本報記者 吳曉璐
日前,中證中小投資者服務中心有限責任公司(以下簡稱“中證投服中心”)全面修訂《中證中小投資者服務中心證券期貨糾紛調解規則》(以下簡稱“新《調解規則》”)。
據記者了解,此次修訂是中證投服中心立足十年糾紛調解實踐,落實《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進源頭治理的工作方案》《關于推進金融糾紛調解工作高質量發展的意見》要求,加強調解組織規范治理、依法高質量開展調解工作的重要舉措,旨在進一步健全制度體系、規范調解流程、提升服務效能,為中小投資者提供更專業、高效的權益保障渠道。
新《調解規則》緊扣規范、高效、專業目標,推動調解工作從“有保障”向“更優質”升級,主要凸顯了以下三方面特色:
一是突出調解范圍,糾紛受理更精準。新《調解規則》聚焦中證投服中心“全國性、全市場”調解職能定位,明確受理范圍涵蓋資本市場全領域民事糾紛,既包括投資者與上市公司之間的涉眾型糾紛,也包括投資者與證券期貨經營機構、基金公司等市場主體之間的個案糾紛,并明確相關證券、期貨經營機構收到調解參與通知書應當參與調解,進一步落實法定強制調解制度。同時,精準界定不予受理的情形,為公眾提供清晰指引。
二是完善調解程序,糾紛處理更高效。新《調解規則》依據糾紛案由、糾紛金額及當事人數量等要素,在原有簡易程序、普通程序、小額速調程序的分級基礎上,針對重大涉眾型、復雜新型糾紛增設“疑難復雜程序”,形成四級程序體系,明確各類程序的調解資源配置標準,實現繁簡分流、類案專辦。同時,優化線上線下業務流程,多舉措提供便捷服務,降低投資者維權成本。
三是強化調解管理,服務根基更扎實。新《調解規則》增設“調解組織與調解員”專章,在調解站管理方面,明確與全國各證監局、地方行業協會合作共建的35家調解站為屬地服務網點,承擔屬地案件辦理、跨部門對接、轄區調解員管理等職責,統一服務標識、統一工作標準,為投資者提供就近便捷的調解服務。同時,進一步強化對調解站人員、業務、財務的全流程管控及日常監督。
作為資本市場唯一的全國專業性調解組織,自2015年開展調解工作以來,中證投服中心充分踐行新時代“楓橋經驗”,構建覆蓋全市場的糾紛調解網絡,建立相對完備的制度機制,化解了一批投資者與市場經營主體的矛盾糾紛,形成了良好的調解工作基礎,帶動提升了證券行業糾紛調解整體水平。2020年,中證投服中心設立全資子公司中證資本市場法律服務中心,專門承擔調解職能。截至2025年9月份,累計受理各類糾紛超3萬件,為2.3萬名中小投資者挽回損失超43億元,占資本市場總量的五成以上。
中證投服中心表示,下一步將以新版規則施行為契機,持續規范運作,完善調解機制,優化調解員隊伍建設,充分發揮行業調解主渠道作用,切實把矛盾化解在基層、解決在源頭,為資本市場高質量發展提供堅實保障。
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