本報記者 吳曉璐

    據中國證監會網站11月28日消息，為貫徹落實中央金融工作會議、新“國九條”關于完善行政執法當事人承諾制度的要求，中國證監會對《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》（以下簡稱《實施規定》）進行修改完善，形成了《關于修改〈證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定〉的決定（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。

    此次修訂擬進一步完善行政執法當事人承諾制度的受理條件，完善辦理程序，并加強對當事人的誠信約束。

    已有兩起案件適用

    據介紹，2015年2月，經國務院批準，中國證監會在證券期貨領域開展行政和解試點。在總結試點經驗的基礎上，中國證監會推動建立了行政執法當事人承諾制度，形成了以《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》為基礎，以國務院《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）為核心，以中國證監會《實施規定》《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》等規章規范性文件為支撐的多層次制度體系。同時，中國證監會按照國務院《實施辦法》的要求，設立了行政執法當事人承諾審核委員會，負責對行政執法當事人承諾申請受理、承諾認可協議簽署、中止調查、終止調查等重大事項進行集體決策。

    截至目前，中國證監會對紫晶存儲案、澤達易盛案兩起案件的有關中介機構適用行政執法當事人承諾制度，較好發揮了行政執法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評價總體上積極正面，法律效果與社會效果良好。

    為更好引導符合受理條件和制度目標的案源適用行政執法當事人承諾制度，有必要進一步完善受理條件。此外，經過近年的實踐，中國證監會形成了進一步優化辦理程序的經驗，需通過此次修改予以明確。

    明確五種情形不予受理

    此次主要修改三方面內容：首先，關于受理條件。根據國務院《實施辦法》第七條第六項規定，《征求意見稿》規定，有下列情形之一的，中國證監會對適用行政執法當事人承諾的申請不予受理：一是當事人缺乏交納承諾金的能力；二是當事人拒絕、阻礙中國證監會或其派出機構依法對其涉嫌違法行為進行調查；三是當事人被列入證券期貨市場嚴重失信主體名單且未修復；四是當事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執法當事人承諾制度，自承諾認可協議履行完畢之日起未逾1年；五是中國證監會基于審慎監管原則認為不適用行政執法當事人承諾制度的其他情形。

    其次，完善辦理程序。《征求意見稿》明確了“經過必要的調查”的執行標準，完善了申請材料要求、補正申請的程序規范，以及內部征求意見程序等。

    最后，加強對當事人的誠信約束。為提升行政執法當事人承諾制度的嚴肅性，《征求意見稿》明確，當事人或其委托人利用行政執法當事人承諾惡意拖延調查、審理程序，向第三方泄露協商內容，打探行政執法當事人承諾案件辦理信息等行為，屬于國務院《實施辦法》第十九條規定的違背誠信原則的情形，可以按照規定處理。

    此外，按照監管“長牙帶刺”、有棱有角的精神，結合實踐經驗，《征求意見稿》明確，在考慮國務院《實施辦法》第十四條第二項規定的因素時，原則上按照不低于當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協商確定。

（編輯 孫倩）