證券時報記者 程丹
近期，全國股轉公司依據(jù)中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》，制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則》及配套文件《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者信息報備指南》，于10月30日發(fā)布，自11月1日起施行。
《實施細則》結合新三板市場實際，明確了QFII和RQFII參與新三板交易結算安排及基本監(jiān)管要求，主要包括四方面內容。一是規(guī)定了QFII和RQFII參與新三板投資范圍。QFII和RQFII除可投資在全國股轉系統(tǒng)掛牌交易的股票、債券等證券，還可參與全國股轉系統(tǒng)股票、債券等證券發(fā)行的申購。二是規(guī)范了QFII和RQFII參與新三板途徑。QFII和RQFII須通過已在全國股轉公司備案從事經紀業(yè)務的證券公司參與新三板證券交易。三是規(guī)范了對QFII和RQFII參與新三板投資的日常監(jiān)管安排。重點明確了QFII和RQFII信息報備、信息披露、持股比例限制等要求。四是明確了對相關參與主體的違規(guī)處理安排。針對違反《實施細則》有關規(guī)定的受托證券公司、托管人、QFII和RQFII及其名下的實際投資者，全國股轉公司將視情形采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。
《實施細則》的發(fā)布實施，標志著QFII和RQFII投資新三板掛牌股票步入了實際操作階段，對于進一步壯大新三板市場機構投資者隊伍、擴大長期穩(wěn)定資金來源、提升市場流動性、促進新三板市場平穩(wěn)健康運行具有重要意義。
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