本報(bào)記者 昌校宇

    1月29日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2020年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)細(xì)則》），98家主辦券商由高到低分別被評(píng)為四檔，其中，第一檔20家、第二檔39家、第三檔19家、第四檔20家。本次評(píng)價(jià)是《評(píng)價(jià)細(xì)則》按照全面深化新三板改革要求修訂后進(jìn)行的首次年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果較為全面客觀地反映了主辦券商整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并初步體現(xiàn)了主辦券商在參與新三板改革過程中形成的特色化發(fā)展趨勢(shì)。

    一是評(píng)價(jià)體系較為全面、客觀。年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分及專項(xiàng)評(píng)價(jià)加分等三部分組成，其結(jié)果既能夠體現(xiàn)主辦券商的專業(yè)服務(wù)能力，又能夠反映其合規(guī)運(yùn)作水平。申萬宏源、安信證券、長(zhǎng)江證券等一批專業(yè)質(zhì)量、合規(guī)質(zhì)量均較好的主辦券商持續(xù)處于一檔位置。

    二是與新三板改革實(shí)現(xiàn)緊密銜接。2020年是全面深化新三板改革的落地之年，為引導(dǎo)鼓勵(lì)主辦券商更好參與改革工作，全國股轉(zhuǎn)公司于2019年底發(fā)布了2020年度專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)覆蓋推薦貧困地區(qū)企業(yè)掛牌家數(shù)、推薦公開發(fā)行并在精選層掛牌公司家數(shù)、推薦掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層公司家數(shù)、發(fā)行產(chǎn)品參與認(rèn)購公開發(fā)行的股票只數(shù)等內(nèi)容，體現(xiàn)了主辦券商履行社會(huì)責(zé)任、推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同等方面成效。本次評(píng)價(jià)結(jié)果中，中信建投、國元證券、中信證券等獲得2020年度專項(xiàng)加分。

    三是體現(xiàn)了正向激勵(lì)導(dǎo)向性，涌現(xiàn)出一批新三板特色券商。評(píng)價(jià)內(nèi)容中除了過往年度的合規(guī)質(zhì)量外，增加了主辦券商開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)、綜合等業(yè)務(wù)的分項(xiàng)指標(biāo)。從評(píng)價(jià)結(jié)果看，開源證券、中泰證券、東吳證券等一批加速新三板業(yè)務(wù)布局的特色化發(fā)展券商在推薦掛牌、發(fā)行并購及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)中均位居行業(yè)領(lǐng)先水平，評(píng)價(jià)檔位結(jié)果相比往年上升明顯。

    主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，是全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)主辦券商探索實(shí)行的市場(chǎng)化管理制度。自2016年實(shí)施以來，全國股轉(zhuǎn)公司定期發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)于主辦券商加強(qiáng)橫向比較、強(qiáng)化自我約束，增進(jìn)社會(huì)了解、加強(qiáng)外部監(jiān)督，促進(jìn)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合市場(chǎng)改革發(fā)展實(shí)際，不斷豐富評(píng)價(jià)指標(biāo)和維度，完善評(píng)價(jià)內(nèi)容，優(yōu)化評(píng)價(jià)方法，進(jìn)一步增強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性，引導(dǎo)主辦券商不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)、持續(xù)提高服務(wù)中小企業(yè)能力。

（編輯 張偉）