本報記者 侯捷寧

    10月22日，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）在2020金融街論壇年會上發(fā)布《中國證券業(yè)服務實體經(jīng)濟報告（2020）》（以下簡稱《報告》）。

    《報告》以證券行業(yè)服務實體經(jīng)濟為主線，聚焦證券公司服務企業(yè)直接融資、財富管理轉型、助力脫貧攻堅、支持民營企業(yè)紓困、發(fā)展綠色金融、拓展跨境業(yè)務、新冠疫情防控、行業(yè)文化建設等八個方面，用數(shù)據(jù)說話，全面展現(xiàn)了近年來證券行業(yè)服務實體經(jīng)濟取得的成效，客觀分析了當前面臨的形勢和機遇，并就證券公司進一步提升服務實體經(jīng)濟能力提出了相關建議。

    中證協(xié)表示，黨的十九大報告提出，“增強金融服務實體經(jīng)濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發(fā)展”。十九屆四中全會進一步提出，“加強資本市場基礎制度建設，健全具有高度適應性、競爭力、普惠性的現(xiàn)代金融體系”。證券行業(yè)堅決貫徹黨中央、國務院決策部署，認真落實金融供給側結構性改革要求，堅持回歸本源、優(yōu)化結構、市場導向，全面服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展。

    一是依托多層次資本市場，服務企業(yè)直接融資。證券公司充分發(fā)揮資本市場中介職能，不斷提升投資銀行業(yè)務服務能力。交易所市場方面，2019年股權融資金額共6，647億元，同比增長30%；公司債券發(fā)行總額為3.25萬億元；披露已完成過戶的重大資產重組交易規(guī)模7，204億元；新三板方面，2019年共進行637次定向發(fā)行，募集資金總額265億元。

    二是推進財富管理業(yè)務轉型，滿足投資者多樣化投資需求。2019年，證券業(yè)實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務收入826億元，同比增長25%。實現(xiàn)代理銷售金融產品收入44億元，同比增長13%；實現(xiàn)投資咨詢業(yè)務收入38億元，同比增長22%。客戶證券資產規(guī)模達44.43萬億元，同比增長32%。截至2020年一季度，頭部證券公司自研產品規(guī)模占比為48%，產品體系不斷豐富，客戶服務方式日趨多元。

    三是服務脫貧攻堅戰(zhàn)略，助力全面建成小康社會。證券公司持續(xù)開展“一司一縣”、“一縣一企”結對幫扶工作，多措并舉助力貧困地區(qū)脫貧攻堅。截至2019年末，101家證券公司結對幫扶294個國家級貧困縣，覆蓋面達35%，目前已達到脫貧摘帽標準的貧困縣有274個。2019年證券行業(yè)通過IPO、股票增發(fā)、債券、新三板股權融資、私募股權融資等方式幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資570億元，同比增長35%；行業(yè)公益性支出近6億元，同比增長7%。

    四是紓困民營企業(yè)，引流金融活水“灌溉”民營經(jīng)濟。證券公司積極支持民營企業(yè)發(fā)展，設立支持民營企業(yè)發(fā)展系列資產管理計劃。截至2019年末，53家證券公司共成立了115只支民資管計劃和67只子計劃，出資規(guī)模約702億元，所投資標的共涉及滬深交易所202家上市公司及其主要股東，切實紓解了部分民營企業(yè)流動性困難。推出信用保護合約業(yè)務，支持民營企業(yè)債券融資，有效降低融資成本與償債風險。截至2020年6月末，信用保護合約支持企業(yè)發(fā)行債券融資386億元。

    五是積極拓展跨境業(yè)務，服務國家對外開放戰(zhàn)略。“引進來”方面，截至2020年9月，我國已有外資參、控股證券公司17家（其中外資控股證券公司9家）。“走出去”方面，截至2020年9月，中國證監(jiān)會核準34家證券公司在境外設立子公司，證券公司國際化布局加速。助力“一帶一路”建設方面，2019年1月至10月，證券公司服務19家業(yè)務覆蓋“一帶一路”沿線國家（地區(qū)）的企業(yè)完成首次公開發(fā)行和再融資，共計募集資金2317億元。

    六是發(fā)展綠色金融，踐行新發(fā)展理念。證券公司充分運用各類綠色金融工具，支持經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。債券業(yè)務方面，2019年證券公司主承銷綠色債券約2000億元，在綠色債券發(fā)行中發(fā)揮了重要作用。2016年至2019年全市場發(fā)行的493只綠色債券中，由證券公司主承銷的債券（含綠色資產支持證券）共計362只。股票業(yè)務方面，截至2019年末，在證券公司的承銷保薦下，共有36家環(huán)保類公司已在A股市場（包括滬深主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）上市，總市值為2524億元。2016年至2019年，環(huán)保類企業(yè)共完成股票增發(fā)24起，募集資金354億元。

    七是助力新冠疫情防控，促進經(jīng)濟社會復工復產。疫情發(fā)生后，證券行業(yè)第一時間捐款捐物，馳援疫情防控。96家行業(yè)單位（含子公司、股東單位等）先后捐贈資金和緊缺物資共計超過5億元。在復工復產階段，證券公司發(fā)揮投資銀行優(yōu)勢，積極促成疫情防控領域企業(yè)發(fā)行公司債券融資。截至2020年6月末，62家證券公司共承銷交易所市場“疫情防控債”157只，助力22個省份的135家發(fā)行人完成融資1593億元。

    八是推進行業(yè)文化建設，提升行業(yè)發(fā)展軟實力。健康良好的行業(yè)文化是行業(yè)服務實體經(jīng)濟的內在要求。自2019年11月證券基金行業(yè)文化建設動員大會召開以來，已有百余家證券公司將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念融入公司核心價值體系。

    當前我國經(jīng)濟發(fā)展面臨世界百年未有之大變局，國際經(jīng)濟、科技等領域正在發(fā)生深刻變化。證券行業(yè)服務實體經(jīng)濟被賦予新內涵和新使命，面對新的挑戰(zhàn)和機遇，《報告》圍繞以下四個方面提出了證券公司提升服務實體經(jīng)濟能力建議：一是強化投資銀行中介基礎功能，服務好實體企業(yè)融資和投資者財富管理；二是提升服務效率和專業(yè)水平，促進構建“雙循環(huán)”發(fā)展格局；三是融入資本市場高水平雙向開放，提高證券公司國際競爭力；四是發(fā)展普惠金融，精準支持經(jīng)濟社會發(fā)展重點領域和薄弱環(huán)節(jié)。

（編輯 張偉）