推動資本市場高質量發展 為譜寫中國式現代化河北篇章貢獻力量

    （河北證監局黨委）

    黨的二十屆三中全會通過的《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現代化的決定》（以下簡稱《決定》）明確指出高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務，對進一步深化資本市場改革作出重要部署。河北證監局黨委深入學習領會黨的二十屆三中全會精神，堅決貫徹落實證監會黨委關于進一步全面深化資本市場改革各項任務，緊緊圍繞服務中國式現代化，堅持高質量發展這個新時代的硬道理，扎實推動新“國九條”及資本市場“1+N”政策體系在河北落地見效，為譜寫中國式現代化河北篇章貢獻資本市場重要力量。

    一、加強思想引領，深入學習領會進一步全面深化改革的內涵實質

    習近平總書記關于全面深化改革的一系列新思想、新觀點、新論斷，為進一步深化資本市場改革指明了根本方向，提供了根本遵循。河北證監局黨委將學習好貫徹好黨的二十屆三中全會精神作為一項重大政治任務，提高政治站位，創新理論武裝，深刻領會其精神實質和豐富內涵，不斷深化對資本市場改革規律的認識，為貫徹落實改革任務和創新開展各項工作奠定堅實的思想基礎。

    （一）強化對進一步深化資本市場改革光榮使命的認識。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視資本市場改革發展工作，從全局高度謀劃資本市場高質量發展，賦予了資本市場新定位、新使命，為新時代資本市場改革發展指明了方向。實踐充分證明，以習近平同志為核心的黨中央堅強領導，習近平新時代中國特色社會主義思想的科學指引，是我們攻堅克難的最大底氣和根本保證。

    習近平總書記強調，辦好中國的事情，關鍵在黨。進一步深化資本市場改革，必須堅持黨的領導。派出機構履行監管職責，開展一線監管，要把講政治放在首位。站在堅定擁護“兩個確立”、堅決做到“兩個維護”的高度，深入學習領會黨的二十屆三中全會精神，認真抓好貫徹落實，把黨的領導貫穿于改革的全過程、各環節，把黨中央重大決策部署和證監會黨委工作要求落實到具體工作中、體現在具體行動上，堅決杜絕簡單“就業務論業務”“就專業論專業”，把黨的政治優勢、組織優勢轉化為推動改革的強大動力，確保改革始終沿著正確的政治方向前進。

    （二）強化對進一步深化資本市場改革重大意義的認識。黨的二十屆三中全會對進一步全面深化資本市場改革作出戰略部署，充分體現了黨中央對資本市場的高度重視。資本市場在促進創新資本形成、助力產業轉型升級、完善社會財富管理、穩定社會心理預期等方面發揮著獨特而關鍵的作用。在推進中國式現代化新征程上，資本市場大有可為，也必須有更大的作為。

    習近平總書記強調，尊重人民主體地位和首創精神，堅持人民有所呼、改革有所應。進一步深化資本市場改革，必須堅持以人民為中心，以增進人民福祉為出發點和落腳點，圍繞健全投資和融資相協調的資本市場功能，圍繞金融服務實體經濟根本宗旨，研究謀劃本職工作，深入推進各項改革舉措落實落細。派出機構要在引導上市公司、行業機構等利用資本市場工具做優做強的同時，督促其強化公眾意識、誠信意識和契約精神，提高治理和內控水平，豐富投資者保護的路徑和手段，完善立體化的投保安全網，切實增強投資者獲得感。

    （三）強化對進一步深化資本市場改革艱巨任務的認識。《決定》60條內容中，諸多論述都與資本市場有密切關系，特別是第18條，從市場功能、交易機制、發展質量、投資者保護等領域作出了專門部署，著墨之多、分量之重前所未有。當前，我國資本市場已經到了從高速增長向高質量發展加快轉變的階段，但發展不成熟的特征還比較突出，在市場結構、功能發揮、基礎制度等方面也有一定短板。具體到河北資本市場方面，還存在上市公司科技含量不高、行業機構實力不強等差距。

    習近平總書記強調，改革戲必須大家唱。進一步深化資本市場改革，必須堅持系統觀念，既要注重內部挖潛，發揮證監會系統各條線、各司局、各單位合力，強化司局所聯動；又要注重系統集成，主動加強央地、部際協調，做好政策協同，強化輿論引導，為進一步深化資本市場改革營造良好氛圍。

    二、彰顯使命擔當，全面推動資本市場服務區域經濟發展

    金融是國民經濟的血脈，關系中國式現代化建設全局。資本市場作為金融的重要組成，在金融運行中具有牽一發而動全身的重要作用。近年來，河北證監局黨委堅決貫徹證監會黨委各項工作部署，夯實轄區資本市場健康穩定發展基礎，全力服務好經濟強省、美麗河北建設。

    （一）強化從嚴監管，市場生態持續凈化。堅守監管主責主業，以強監管嚴監管推進防范化解各類風險，維護轄區資本市場的健康穩定發展。堅持問題導向，組織開展上市公司“聚光燈”、證券經營機構“固本”、私募機構“強基”三大行動，著力提升日常監管、現場檢查、專項核查等針對性有效性。落實監管“長牙帶刺”、有棱有角要求，加大力度打擊財務造假、違規占用等重大違法行為，不斷提升監管威懾力。2022年以來，采取行政監管措施106件次，辦理行政處罰案件20件、罰沒款項4800余萬元，在多個案件查辦過程中開展創新探索。比如，全國首次將某上市公司財務總監和實際控制人認定為不適當人選，開出新《證券法》下首個投資咨詢機構處罰罰單；轄區首次對期貨公司采取限制分紅措施，對私募機構實際控制人及高管采取終身證券市場禁入，對資產評估機構和新三板公司立案處罰；推動滬市首家破產重整上市公司平穩退市的同時，堅決防止“一退了之”，對公司及相關人員進行處罰，特別對主要責任人員采取頂格罰款、終身證券市場禁入的行政處罰。各條線監管轉型從局部探索到全面深化，轄區資本市場監管質效得到有效提升。

    （二）突出強基強本，市場功能進一步發揮。堅持發揮頭部上市公司引領示范帶動作用，實施上市公司“領頭雁”行動，推動上市公司實施并購重組、現金分紅，提升企業經營質量與投資價值，切實增強投資者的獲得感和滿意度。近年來，河北上市公司在汽車、光伏、能源、芯片、云計算等領域已涌現出市值超500億元的行業頭部企業。2022年至今，河北各類企業借助資本市場實現直接融資2600多億元，其中實施產業類并購重組4單、交易金額170多億元，發行科技創新債超260億元。2023年度，河北實體類上市公司平均研發強度為3.82%，高于全市場平均水平，其中7家公司的研發強度超過10%。60家上市公司的2023年年報現金分紅總金額超過217億元，分紅家數、金額同比均實現增長，其中5家公司連續2年的分紅金額均在10億元以上。證券期貨經營機構認真踐行“合規、誠信、專業、穩健”行業文化，加大向投資銀行、財富管理等領域的轉型力度。

    （三）創新政策宣講，市場體系日益健全。全面準確把握注冊制改革精神，找準重大政策機遇和河北工業大省優勢的結合點，開展河北資本市場“地市行”“百縣行”“高校行”行動，持續向地方政府、企業家、行業機構、在校大學生等宣講系列改革政策，引導各方積極擁抱資本市場，合力支持科技屬性強、科研實力突出的企業登陸資本市場。2022年以來，河北14家企業在滬深北交易所發行上市，均屬于戰略性新興產業；新增上市公司中，科創板1家、創業板7家、北交所5家、主板1家，既實現了資本市場各個板塊的全覆蓋，又凸顯了河北制造業轉型升級的發展勢頭。特別是河北首家科創板公司、首單公募REITs產品的發行上市，不僅彌補了轄區市場體系的空白，更發揮了示范效應，增強了發展信心。

    （四）加強自身建設，市場保障更加堅實。始終樹立打鐵必須自身硬這一理念，著力打造政治過硬、能力過硬、作風過硬的監管干部隊伍，積極為一體推進資本市場強監管、防風險、促高質量發展提供堅實的組織保障。加強政治建設，堅持不懈用習近平新時代中國特色社會主義思想凝心鑄魂，加強和改進黨委理論學習中心組學習，創新學習形式，擴大覆蓋范圍，切實發揮黨委把方向、管大局、保落實的領導作用，積極強化黨組織的“主心骨”“鐵脊梁”作用。加強作風建設，突出文化引領，凝練“團結、專業、敬業、廉潔”的特色監管文化，梯次推進以“風清氣正”“靠譜”“卓越”為主題的三年行動，提振干事創業的精神狀態。加強能力建設，圍繞打造學習型機關，建立以“河北資本市場大講壇”為平臺的專題培訓，持續編發《河北證監局學習之窗》，有計劃有側重地將干部放在稽查執法、風險處置、信訪維穩、鄉村振興等關鍵吃勁崗位鍛煉，提升“會干、能寫、善說、敢管”的綜合能力。

    三、堅持穩健篤行，奮力開創河北資本市場高質量發展新局面

    習近平總書記指出，改革舉措要有鮮明指向性，奔著解決最突出的問題去，改革味要濃、成色要足。河北證監局黨委全面落實證監會黨委工作部署要求，堅持目標導向和問題導向，聚焦強監管、防風險、促高質量發展這一主線，認真學習貫徹黨的二十屆三中全會精神，突出強本強基、嚴監嚴管，堅決落實好進一步全面深化資本市場改革各項任務，奮力開創河北資本市場高質量發展新局面。

    （一）堅持監管為基，在強化監管體系上下功夫。《決定》對完善金融監管體系作出專門部署。河北證監局全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，著力打造全鏈條集成化監管體系。一是問題摸排突出“早”，健全各業務領域的監管協作機制，加強對各市場主體的監管全覆蓋，用足用好日常監管手段，強化科技賦能，做到快速發現違規線索，快速查辦苗頭性問題。二是監管執法突出“準”，加強對證券發行人、上市公司、證券期貨經營機構、私募機構等市場主體及中介機構的現場檢查，實現問題公司、風險機構全覆蓋，使市場各方各盡其責、各得其所。同時，強化對上市公司實際控制人的監管力度，完善行為規范約束機制，確保對每家實際控制人說得清、管得住。三是稽查處罰突出“嚴”，全面落實監管“長牙帶刺”、有棱有角要求，更加突出從嚴導向，堅決查處欺詐發行、財務造假、內幕交易等重大違法行為，堅決清除“害群之馬”。

    （二）堅持穩字當頭，在防范化解風險上下功夫。《決定》明確提出“健全投資和融資相協調的資本市場功能，防風險、強監管，促進資本市場健康穩定發展”。河北證監局堅持守土有責、守土負責、守土盡責，切實把防范化解轄區資本市場風險作為首要任務抓牢抓實。一是強化風險監測，充分運用大數據手段，持續做好上市公司、債券發行人、私募機構等重點領域的風險排查，做到早發現、早預警。二是加強風險應對，統籌推進存量風險化解和增量風險防范，精準研判分析風險，“一司一策”制定完善風險處置預案，做到早暴露、早處置。三是完善協作機制，壓緊壓實風險公司機構的主體責任，推動地方政府落實風險處置的屬地責任，強化風險處置合力，堅決守住風險底線。四是強化投資者保護，豐富投資者教育形式內容，健全糾紛多元化解機制，打擊各類違法違規行為，切實保護好投資者合法權益。

    （三）堅持發展為要，在促進高質量發展上下功夫。《決定》明確提出，健全因地制宜發展新質生產力體制機制。支持代表新質生產力發展方向的優質企業發展壯大是資本市場義不容辭的責任。河北證監局緊密結合轄區實際積極做好金融“五篇大文章”，全面提升資本市場全鏈條全生命周期服務能力。一是深化“百縣行”行動，重點挖掘代表新質生產力發展方向的優質企業，引導樹立正確的“上市觀”，督促健全現代企業制度，從源頭提高申報質量。二是創新實施上市公司“領頭雁”行動，常態化開展上市公司走訪，支持用好“并購六條”，推動開展市值管理，不斷提高上市公司質量和投資價值。三是加強債券市場培育，支持發行科技創新債、綠色債，推動公募REITs常態化發行，確保債券發得成、用得好。四是督促證券期貨經營機構把功能性放在首要位置，增強專業能力，培育核心競爭力，助力優質企業發展壯大，更好服務投資者需求。五是加大培育耐心資本，舉辦“創投日”系列活動，引導私募基金投早、投小、投長期、投硬科技。同時，持續加強輿論引導，鞏固深化“地市行”“高校行”專項行動，主動宣講資本市場“1+N”政策，積極營造良好輿論環境。

    （四）堅持實干為先，在強化隊伍建設上下功夫。《決定》提出，要樹立選人用人正確導向，激勵干部開拓進取、干事創業。河北證監局以自我革命深化自身建設，以自身建設的嚴，帶動監管工作全面從嚴，真正在思想觀念和行動上來個大轉變。一是理論學習從嚴，突出學深悟透，深入學習黨中央決策部署和習近平總書記關于資本市場重要指示批示精神，深入學習黨的二十屆三中全會精神，進一步深化對資本市場發展規律的認識，全面提升資本市場的研究能力。二是隊伍管理從嚴，嚴格落實中央八項規定精神和證監會系統“十個嚴禁”，堅決反對形式主義、官僚主義，從嚴抓好政治建設、作風建設、隊伍建設，把嚴的標準、嚴的要求貫徹到監管執法的全過程與各方面。三是作風建設從嚴，突出解放思想、與時俱進，敢為人先、爭創一流，求真務實抓落實、敢作善為抓落實，打造一支忠誠干凈擔當的監管干部隊伍，為推動河北資本市場高質量發展提供關鍵支撐。