近日，人保資產、范達集團雙雙收到證監會的反饋，就兩家機構設立基金管理公司的申請提出詳細意見。一家是保險資管，一家是外資巨頭，反饋意見中提到的相關情況引起較大關注。

    監管層“7問”人保基金

    遞交設立基金公司申請4個多月之后，人保資產接到了反饋意見。

    證監會在給人保資產的反饋中提出了7個問題，主要包括，人保資產作為第二大股東的某基金專戶子公司未完成整改，需提交配合整改的相關方案；結合人保資產存量貨幣型基金情況，補充完善貨幣型基金產品持有人大會召集失敗的應對預案；人保基金擬任董事曾明明現任人保資產首席投資經理，需就其現任與擬任職務之間利益沖突和利益輸送風險制定安排。

    此外，還要求人保資產提交2020年度經審計財務報告，以及更新企業名稱設立登記通知書等。

    證監會要求人保資產在30個工作日內對上述問題逐項落實并提供書面回復。如不能提供，也需要提交延期回復的申請。

    據了解，人保資產于2017年初拿到公募基金牌照，是泰康資管之后第二家擁有公募基金牌照的保險資管機構。人保資產現有基金產品包括貨幣、混合、債券、指數等多種類型。Wind數據顯示，截至2020年末，人保資產管理的非貨幣基金規模為30.21億元，相比2019年減少68%。

    在業內人士看來，“踩雷”方正債或是人保資產旗下基金規模縮水的原因之一。2019年12月，人保資產發布關于旗下基金持有債券估值價格調整的公告，對旗下基金持有的“19方正SCP002”、“18方正09”按照中債特殊估值價格進行估值調整，隨后公司旗下多只債券基金凈值一度大跌。

    此外，2020年5月以來，人保資產旗下多只基金清盤。昨日，人保鑫選雙債、人保利璟純債兩只基金發布公告，擬召開持有人大會審議終止基金合同。

    范達集團需就

    ETF業務補充材料

    去年10月遞交公募基金管理公司設立申請的范達集團，是目前正在申請公募牌照的5家外資資管機構之一。

    證監會就擬設立的范達基金給出了6點反饋意見，主要包括，范達集團ETF規模優勢較為明顯，補充說明業務發展情況及范達基金的展業模式等考慮；更新2020年4月以來美國證監會以及工商等機構出具的范達集團最近3年沒有受到相關處罰的文件、提交經審計的2020年合并財務報表等。

    資料顯示，范達集團是一家美國基金公司，由殼牌石油創始人家族于1955年創立。截至2020年6月30日，范達集團旗下全球資產管理總規模超過561億美元，是全球十大ETF提供商之一。

    范達集團有限公司總部位于美國紐約市，在中國、澳大利亞、德國、荷蘭和瑞士均設有分支機構。作為美國第一批開展全球化投資的基金管理人，范達的投資策略中包括黃金投資、大宗商品市場與自然能源、新興市場等多個資產類別。

    2013年4月7日，范達集團在中國成立范達投資管理（上海）有限公司的獨資公司，范達集團100%控股。2017年2月，范達投資獲批人民幣合格境外機構投資者（QFII）資格。