3月14日，在證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法專(zhuān)題發(fā)布會(huì)上，相關(guān)部門(mén)發(fā)布了三宗案件的稽查執(zhí)法最新情況，包括兩宗操縱市場(chǎng)案和一宗信息披露違法違規(guī)案。

    其中，在北八道集團(tuán)有限公司（下稱(chēng)“北八道集團(tuán)”）涉嫌操縱張家港行、江陰銀行、和勝股份3只次新股違法案中，證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人處以頂格處罰，擬罰沒(méi)總額56.7億元，為迄今證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的最大罰單！

    北八道被罰56.7億

    證監(jiān)會(huì)稽查調(diào)查人員介紹，2017年2月到5月期間，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建控制了一個(gè)分工明確的操盤(pán)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用多達(dá)300多個(gè)股票賬戶(hù)，采用頻繁對(duì)倒成交，盤(pán)中拉抬股價(jià)，快速封漲停等異常交易手法，炒作多只次新股。

    在短短兩個(gè)月時(shí)間里，操縱張家港行違法所得1.39億元，操縱江陰銀行違法所得3.40億元，操縱和勝股份違法所得4.67億元，三只股票合計(jì)9.45億元。

    稽查調(diào)查人員表示，北八道集團(tuán)所謂的賺錢(qián)手法，就是在前期瘋狂買(mǎi)入次新股股票，吸引大量的市場(chǎng)目光，誘導(dǎo)普通投資者誤以為市場(chǎng)有利好消息跟風(fēng)買(mǎi)進(jìn)，隨后轉(zhuǎn)手拋售股票。這種突擊買(mǎi)入，大舉賣(mài)出的手法十分兇殘，導(dǎo)致上市公司股價(jià)發(fā)生劇烈波動(dòng)。以張家港行為例，該行股價(jià)在30個(gè)交易日內(nèi)翻番。其中，北八道集團(tuán)在26個(gè)交易日的買(mǎi)委托量、22個(gè)交易日的賣(mài)委托量均為市場(chǎng)排名第一，交易量巨大。

    在北八道集團(tuán)出貨階段，張家港行連續(xù)多日跌停，跟風(fēng)買(mǎi)入，尤其是買(mǎi)在股價(jià)高點(diǎn)的投資者損失慘重。

    不僅如此，為使其操縱行為更加隱蔽，北八道集團(tuán)還大量使用了配資公司的服務(wù)，使用表面上毫無(wú)關(guān)聯(lián)的數(shù)百個(gè)股票賬戶(hù)，實(shí)施操縱行為。據(jù)介紹，本案的配置中間涉及的股票賬戶(hù)近百，每個(gè)賬戶(hù)的金額幾十萬(wàn)到幾千萬(wàn)不等，涉案規(guī)模巨大。

    另一宗操縱市場(chǎng)案中，近日證監(jiān)會(huì)對(duì)高某涉嫌操縱精華制藥股票一案進(jìn)行了行政處罰事先告知。

    本案涉案當(dāng)事人高某號(hào)稱(chēng)民間炒股大賽冠軍，曾在某知名高校開(kāi)設(shè)投資課程，教授證券投資技巧，小有名氣，因此吸引多人委托其代為操作股票賬戶(hù)。高某以私募基金公司為平臺(tái)，吸引了眾多高凈值客戶(hù)委托管理證券賬戶(hù)。提供代客理財(cái)服務(wù)的對(duì)象，不乏著名的一線(xiàn)影視明星，民營(yíng)企業(yè)家以及企業(yè)高管等，控制的賬戶(hù)資金總量十分巨大。

    調(diào)查人員介紹，交易所通過(guò)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)傘形信托開(kāi)立的證券賬戶(hù)與王某等多個(gè)個(gè)人賬戶(hù)高度關(guān)聯(lián)，涉嫌通過(guò)集中持股、連續(xù)交易、盤(pán)中拉抬等方式操縱精華制藥股票。

    經(jīng)查，2015年1月到7月，高某控制信托賬戶(hù)、王某等16個(gè)賬戶(hù)集中資金優(yōu)勢(shì)，在1月到2月大量買(mǎi)入，通過(guò)連續(xù)交易和盤(pán)中拉抬等方式，拉高精華制藥股價(jià)，漲幅高達(dá)66.67%。此后，精華制藥于2月25日因重大事項(xiàng)停牌，5月24日復(fù)牌后，為了讓自己大量持有的精華制藥價(jià)格上漲，高某控制賬戶(hù)連續(xù)9個(gè)交易日采用大額封漲停的方式操縱股價(jià)，導(dǎo)致精華制藥連續(xù)九個(gè)交易日漲停，漲幅高達(dá)135%，之后高某大量賣(mài)出，非法獲利超過(guò)7億元。

    調(diào)查人員表示，本案涉案金額超過(guò)20億，非法所得單只股票超過(guò)7億元，是證監(jiān)會(huì)近年來(lái)查獲的操縱單只股票獲利金額最高的案件，也是一起通過(guò)代客理財(cái)方式籌集巨額資金，通過(guò)結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品放大杠桿、操縱市場(chǎng)的典型案件。

    華澤鈷鎳違規(guī)信披

    一宗信息披露違法違規(guī)案中，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)華澤鈷鎳（現(xiàn)為*ST華澤）在2013年年報(bào)、2014年年報(bào)、2015年半年報(bào)中未披露關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)作出行政處罰決定，對(duì)華澤鈷鎳處以警告和60萬(wàn)元頂格處罰，對(duì)18名責(zé)任人員分別處以警告、3萬(wàn)至90萬(wàn)元罰款，并對(duì)華澤鈷鎳實(shí)際控制人等3人采取市場(chǎng)禁入。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)華澤鈷鎳并購(gòu)重組專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索，證監(jiān)會(huì)于2015年11月對(duì)華澤鈷鎳涉嫌違法違規(guī)立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2013年9月18日至2015年6月30日，華澤鈷鎳通過(guò)關(guān)聯(lián)交易向星王集團(tuán)提供資金，累計(jì)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額約54億元；在此期間星王集團(tuán)持續(xù)占用華澤鈷鎳資金，截至2013年末、2014年末和2015年6月底占用資金余額分別高達(dá)8.2億元、11.5億元和13.3億元。華澤鈷鎳沒(méi)有依法披露這些關(guān)聯(lián)交易。

    此外，2015年，華澤鈷鎳為星王集團(tuán)融資提供3億元擔(dān)保，為實(shí)際控制人王濤向他人借款3500萬(wàn)元提供擔(dān)保，華澤鈷鎳也均未依法披露。華澤鈷鎳的上述行為違反《證券法》關(guān)于信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的規(guī)定，構(gòu)成違規(guī)披露。

    本案是證監(jiān)會(huì)近年查辦的一起實(shí)際控制人為掩蓋占用上市公司資金的事實(shí)，指使上市公司違規(guī)披露，嚴(yán)重?fù)p害中小股東利益的典型案件。