本報記者 李勇

    *ST圣亞12月8日晚間披露公告，稱公司董事兼總經理毛崴因超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內交易行為受到監管部門行政處罰，證監會決定對其給予警告，合計處以1530萬元的罰款。*ST圣亞在公告中還表示本次系對毛崴個人的行政處罰，不會對公司日常生產經營活動造成影響。

    55個賬戶大額交易圣亞股票

    證監會出具的行政處罰決定書顯示此次處罰對象共有兩人，分別是*ST圣亞現任董事、總經理毛崴，和另一名自然人姚石。兩人因超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內交易“大連圣亞”（*ST圣亞原證券簡稱）行為受到處罰。

    公開披露的細節顯示，在2017年11月7日至2019年7月3日期間，磐京基金時任董事長毛崴與姚石共同通過磐京基金相關工作人員，控制使用“磬京基金”機構賬戶和10支信托產品賬戶、7支私募產品賬戶以及“楊某平”等37個個人賬戶共55個證券賬戶交易大連圣亞股票，在2017年11月14日持有大連圣亞比例達到5.3%后仍繼續交易，最高時持股比例達到24.59%。截至2019年7月3日仍持有15.19%，磐京基金直到2019年7月4日才發布相關股東權益變動公告披露其持股超過5%。

    證監會查明，毛崴、姚石控制的賬戶組在增持大連圣亞達到5%及減持達到5%時既未向監管機構和交易所報告，也未通知上市公司予以公告并繼續交易，累計增持金額18.18億元，減持金額16.35億元。證監會認為，二人行為違反2005年《證券法》相關規定，對二人的申辯意見不予采納，決定對毛崴、姚石的超比例增持、減持未報告、披露行為給予警告，并處以60萬元罰款，二人各承擔30萬元；對二人限制期內交易行為給予警告，并處以3000萬元罰款，二人各自承擔1500萬元。

    區間漲幅最高達162.98%

    “估計監管機構對其相關違法行為的立案時間是在新《證券法》正式施行之前，所以適用2005年的《證券法》。”有不愿具名的律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，對于超比例增持、減持未報告、披露行為，按2005年《證券法》，60萬元已經是頂格處罰，如果按新《證券法》，金額還會更高。

    記者注意到，2020年7月6日，*ST圣亞曾披露一份關于公司董事被立案調查的公告，稱公司新任董事毛崴于2019年10月16日因涉嫌實施操作證券市場違法行為，被中國證監會上海證券監管專員辦事處立案調查。

    根據同花順軟件對*ST圣亞前復權后得到的數據，2017年11月7日，*ST圣亞的開盤價為17.34元/股，在磐京基金披露權益變動公告之前的2019年7月3日，*ST圣亞的收盤價為34.54元/股，在此期間，*ST圣亞的區間漲幅為99.19%。其中2019年4月30日，*ST圣亞股價最高曾達到45.6元/股，也就是說，在兩人通過相關證券賬戶組交易公司股票期間，*ST圣亞的區間漲幅最高曾達到162.98%。

    值得關注的是，在2019年7月4日晚披露相關公告之前，2019年7月3日，*ST圣亞幾乎跌停，2019年7月4日，公司股票低開后直接高走，最終收漲5.39%，當日振幅8.63%。公開信息顯示，磐京基金當日共買進*ST圣亞107.05萬股，占當日成交量的26%。也正是當日的大筆買入，讓磐京基金持股超過了5%的舉牌線。

    2020年3月3日上海證券交易所就磐京基金增持*ST圣亞股份達到5%未停止買入，且一致行動人披露不完整等問題對磐京基金以及磐京基金股東毛崴、黃淑琴給予通報批評。交易所公開的處罰文件還顯示，磐京基金辯解因2019年7月4日*ST圣亞股價波動大，才導致多筆掛單被迫成交，被動造成持股比例超過5%，并不是主觀故意。不過交易所認為其解釋理由并不成立。

    對于磬京基金當時所稱的被迫成交說法，有市場人士也不認同。

    “如果掛買單并不是想買入，那買入掛單的真正意圖又是什么？”該市場人士說道。

    細思極恐的是，如果不是因2019年7月4日磬京基金大筆買入，造成其單個賬戶超過5%的舉牌線，磬京基金當時還會披露相關公告嗎？

    國資股東提名董、監事全部出局

    去年下半年以來，*ST圣亞經歷了激烈的控制權之爭，目前，磬京基金、楊子平等股東方與國資股東間的矛盾并沒有完全調和。

    值得關注的是，雖然在2020年度報告中仍被認定為“控股股東”，國資股東星海灣投資除吳健后來被補選任職到上一屆董事會期滿外，前屆董事會、監事會中的其余提名代表均早已被悉數罷免。

    據星海灣投資相關人士向《證券日報》記者透露，在新一屆董事會、監事會換屆改選中，國資股東共提名了三位董事候選人和一位獨立董事候選人，提名了三位監事候選人，但都全部落選。

    記者注意到，星海灣投資目前雖系*ST圣亞第一大股東，但在相關議案的表決上，除涉及重大事項需2/3表決才能通過的議案仍能以否決票產生重大影響外，其他方面已經長期無法實現自己的主張。

    今年的5月6日，*ST圣亞召開的職工代表大會選舉毛崴、褚小斌、王立紅為職工代表董事，選舉許詩浩、張勝久為職工代表監事。毛崴已由上一屆的董事身份變更為目前的職工董事身份。其中職工董事和職工監事并不需再經過股東會表決，就可以與股東大會上選舉產生的董事、監事直接組成董事會和監事會。目前國資股東在*ST圣亞的董事會、監事會中已經沒有席位。

    此外，處罰決定書中多次出現的被毛崴和姚石控制的個人賬戶“楊某平”與*ST圣亞現任董事長楊子平的姓名也疑似高度吻合。處罰書上公開的信息顯示，“楊某平”等個人賬戶名義持有人陳述是在接受毛崴等人推薦后，將賬戶交由毛崴和姚石等人來具體決策交易。不過，姚石在申辯時還提出其對賬戶的交易沒有控制決策權，并請求免于處罰。

    公開披露信息顯示，*ST圣亞出現控制權之爭以來，公司治理極度混亂。

    記者在上海證券交易所網站上檢索到的有關*ST圣亞的監管措施共有20條，其中有15條都發生在公司控制權爭端發生之后，其中新管理團隊上任以來公司被采取的監管措施有10條。

    *ST圣亞以及公司董事長楊子平、總經理毛崴、職工董事褚小斌日前被上海證券交易所予以公開譴責。除了此次新公開的行政處罰，毛崴、楊子平還曾在去年被監管機構出具警示函。

    “好的公司治理才是發展的基礎。”前述業內人士認為，近兩年來*ST圣亞多次因疫情關園，經營受到很大影響，在努力做好業務的同時，公司也應合法守規，協調好股東間的關系，共同致力公司未來發展。

    公開數據顯示，自去年12月份以來，*ST圣亞股價多次出現閃崩，目前公司市值較去年高點時已經跌去超七成。

（編輯 上官夢露）