本報記者 周尚伃

    見習記者 于宏

    截至4月2日，已有22家上市券商披露了2023年年報，其中，21家上市券商“曬出”了公司信息技術投入情況，合計投入金額達202.22億元，單家公司投入均超1.5億元。

    當前，證券行業數字化轉型已成為實現高質量發展的內在引擎。中國證券業協會數據顯示，有近八成的券商將數字化轉型列為重要戰略任務。同時，行業網絡安全事件時有發生，對券商信息技術安全管理能力提出更高要求，各家公司正持續加強信息安全能力的建設。

    不斷加大信息技術投入

    積極推進人才隊伍建設

    為推動券商加強網絡與信息系統安全穩定運行保障體系和能力建設，提高資本市場網絡和信息安全水平，防范化解網絡與信息系統安全風險，2023年，中國證券業協會印發了《證券公司網絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》（以下簡稱“《安全提升計劃》”），鼓勵有條件的券商2023年至2025年三個年度信息科技平均投入金額不少于上述三個年度平均凈利潤的10%或平均營業收入的7%。

    2023年，券商積極響應《安全提升計劃》，紛紛加大信息技術投入，夯實系統運行保障能力。同時，信息技術的投入也提升了不少公司的運營效率與競爭力。

    據《證券日報》記者梳理，2023年，21家披露了相關數據的上市券商中，共有9家公司信息技術投入超10億元。其中，信息投入最多的是華泰證券，投入達25.78億元；緊隨其后的是海通證券，投入達24.31億元；國泰君安、中金公司、招商證券、中信建投、廣發證券、中國銀河、申萬宏源的信息技術投入也均超10億元。

    從增速來看，2023年，申萬宏源信息技術投入為10.85億元，同比增長25.95%；國泰君安信息技術投入為21.6億元，同比增長20.1%；招商證券信息技術投入為15.54億元，同比增長7.55%。從長期增長率來看，以金融科技為引領的華泰證券信息技術投入的5年復合增長率為18.9%；國泰君安信息技術投入的5年復合增長率為14%。

    在政策的推動下，上市券商去年信息技術投入額占營業收入的比例也在不斷提升。信息技術投入額占上一年營業收入比例超7%的券商包括國海證券、國聯證券、信達證券、中國銀河、華安證券、紅塔證券、中泰證券等。

    數字化平臺的升級需要專業的數字化人才作為支撐。值得關注的是，《安全提升計劃》還鼓勵有條件的券商結合自身實際情況逐步提升信息科技專業人員比例至企業員工總數的7%。

    2023年，上市券商持續加強數字化人才的培養和建設。在信息技術人才隊伍建設方面，有6家券商的信息科技人員占企業員工總數的比例達到了《安全提升計劃》鼓勵的7%。具體來看，截至去年末，招商證券的信息技術員工為1917人，占企業總員工的比例為15.01%，暫列第一；其次是東方證券和申萬宏源，分別擁有信息技術員工786人和998人，占員工總數的比例分別為9.3%和8.46%；中信建投、中泰證券和中信證券信息技術人員占員工總數的比例也均超過7%。

    持續提升安全管控能力

    筑牢網絡安全“防火墻”

    當前，數字技術正深刻改變證券行業的生態、競爭格局和經營模式。2023年，多家上市券商通過推進信息技術方面的建設，助力改善客戶體驗、優化業務流程、提升經營效率，在衍生品、機構業務、國際化業務、生態化場景上加強應用，構建金融生態體系。

    具體來看，國海證券持續優化升級展業工具與系統，夯實業務一線精準營銷和客戶經營能力。海通證券開展以“敏捷化、平臺化、智能化、生態化”為特點的金融科技平臺建設。國泰君安也持續優化數字化財富管理平臺和機構客戶綜合服務平臺，并發布大模型及應用成果。招商證券一方面重點加強大財富、大機構、大投資、大投行、大運營五大業務領域系統的建設；另一方面持續夯實三大中臺及數字化底座，包括打造全面云原生的多云平臺，聚焦“AI+金融”戰略，構建技術中臺探索基于證券核心業務能力的創新應用等。海通證券的信息技術投入重點用于新一代核心交易系統三期工程、機構交易服務平臺全面升級、推動財富管理數字化轉型、助力智慧運營建設等。

    近年來，因網絡安全事件收到監管部門“罰單”的券商不在少數，網絡系統安全也成為券商重點發力建設的領域，不少公司持續加大網絡安全投入，通過加強網絡安全手段、平臺建設，全方位筑牢網絡安全“防火墻”。多家上市券商在年報中披露了2023年在網絡安全方面的建設成效，以及進一步的布局計劃。

    例如，方正證券優化了“兩地三中心”的建設，在災備恢復時間（RTO）和災備數據丟失時間（RPO）等核心指標方面取得一定進步，成功落地云原生架構體系，提升了系統的穩定性和故障恢復能力，降低業務中斷風險。光大證券則不斷優化和完善網絡安全事件應急預案，通過定期的應急演練進一步提升信息技術風險監測和應急處置能力，確保公司信息系統穩定運行。

    隨著信息技術的發展，以金融科技為支撐的券商數字化轉型正全面加速，科技與證券業務融合程度日漸提高。方正證券表示，積極探索大語言模型在智能問答、代碼輔助、智慧辦公等領域的應用研究，構建智能搜索問答引擎。中信證券也表示，利用知識圖譜、數據挖掘、大語言模型等技術手段豐富客戶畫像和輿情識別監測的維度和深度，提升風險管理前瞻性和數據質量。