本報記者 周尚伃

    8月7日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為推動券商加強網絡與信息系統安全穩定運行保障體系和能力建設，提高資本市場系統穩定性水平，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）制定了《證券行業信息系統穩定性保障體系標準》（以下簡稱《標準》），正在向各大券商征求意見。《標準》旨在融合券商在穩定性保障體系的最佳實踐，為行業提供可落地的穩定性保障框架，推動全行業技術能力的數智化、規范化與協同化發展。

    在數字化轉型加速推進的背景下，證券行業信息系統的穩定性已成為保障金融市場安全運行的核心基礎。近年來，監管層多次發文強調，需強化金融機構信息系統的穩定性保障能力，防范系統性風險，提升系統技術韌性。

    證券市場交易連續性要求高，集中交易、手機證券、投資交易等交易系統若出現異常，將直接影響投資者權益與市場秩序。為此，經過多年實踐，券商在系統穩定性管理方面已積累一定實踐經驗，如建立變更管控、故障應急、應急演練、監控告警機制等，但隨著分布式架構、微服務等技術的深度應用，系統架構復雜度呈指數級提升，傳統被動運維模式已難以適應業務需求，亟需建立主動的、數智化的穩定性保障體系。

    具體而言，當前行業存在四大痛點：一是穩定性保障未將架構韌性設計嵌入系統開發階段，且系統可運維性涉及的監控、日志、自動化等能力不足，導致運行期風險防控成本高；二是運行期風險感知仍以“事后響應”為主，缺乏基于數據驅動的主動風險挖掘能力，難以提前規避潛在隱患；三是故障應急依賴個別專家經驗，缺乏以數據驅動人機協同的應急指揮作戰能力，應急效率有待提升；四是數智化技術應用深度不足，智能監控、自動化處置等能力尚未全面覆蓋核心場景，導致異常響應效率與業務實時性要求存在差距。

    針對行業痛點，《標準》的編制遵循合規、可控、閉環和數據等四大原則。其中，中證協以《證券基金經營機構信息技術管理辦法》等監管要求為基礎，確保《標準》內容符合法律法規及行業規范，為券商滿足監管合規要求提供技術支撐。立足證券行業實際需求，結合頭部機構的最佳實踐，提煉可復制、可落地的技術方案與管理流程，同時預留彈性空間，適應不同規模機構的差異化需求。券商建立及完善信息系統保障體系的常態化監控、評估與優化的閉環機制，定期復盤其運行狀況，持續提升信息系統保障能力。

    值得關注的是，《標準》明確提出融合智能運維、可觀測性等前沿技術，將AI算法、大數據分析、大模型等能力嵌入穩定性管理流程，建立數據驅動的穩定性保障工作模式，以及可量化的穩定性水平度量體系。

    聚焦主要內容，《標準》提出“三位一體”的穩定性保障體系框架，包括組織保障、制度保障、過程保障。

    具體來看，組織保障明確穩定性保障的組織架構（如縱向職能團隊與橫向優化團隊）、人員能力要求（崗位勝任力模型、培訓機制）及目標管理。制度保障涵蓋辦法規范、技術標準、操作規程及時序任務，形成全流程制度閉環，確保管理要求可落地、可追溯。過程保障聚焦穩定性架構管理、可觀測管理、監控告警、故障管理等10大核心過程，每個過程包含機制保障、關鍵活動及評價要素。

    此外，與其他運維標準相比，《標準》在編寫過程中有近20家同業專家參與，內容聚焦系統穩定性保障的核心價值，引導行業推動運維左移提升架構韌性與可運維性非功能性需求，通過數字化手段重塑現有運維保障場景，提升主動防御的保障能力。同時，建立可度量的穩定性評價要素，如“故障監控發現率”“自動化發布率”“恢復能力達標率”等量化指標，并通過常態化評估與復盤，形成“監控—評估—優化”的閉環改進機制。