中國證監會23日公布2021年證券公司分類結果顯示，A類證券公司共50家，較去年增加3家，其中AA級公司15家，與去年持平；A級公司35家，較去年增加3家。專家表示，從分類結果來看，監管部門正壓實“看門人”職責，加強對投行業務的激勵和約束。在增加專項評價、引導行業錯位發展等指引下，證券行業將呈現差異化發展格局。

    分類結果凸顯五大亮點

    今年A類證券公司中，中信證券、中信建投、銀河證券等15家獲評AA級，數量與去年持平；A級公司共35家，較去年新增3家。網信證券繼續墊底，被評為D類。

    今年共103家證券公司參與評價，較去年新增了高盛高華、華興證券、瑞信方正、金圓統一、摩根士丹利華鑫、甬興證券6家公司。其中，瑞信方正被評為A級；金圓統一獲評B級；甬興證券獲評BB級；高盛高華、華興證券、摩根士丹利華鑫三家公司均為BBB級。

    專家表示，此次證券公司分類結果突出五大亮點。一是各類別公司占比基本和去年持平，A級公司增加3家，將更有效激勵行業機構專業化發展。二是壓實“看門人”職責，加強對投行業務的激勵和約束。三是增加了專項評價。一方面，試點啟動文化建設專項評價。另一方面，正式啟動服務新三板改革的專項評價。四是引導行業錯位發展。五是落實獎勵政策，對于科技創新、民企紓困的公司，專家評審會給予加分。

    實施區別對待監管政策

    證監會指出，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等與其業務活動相適應的整體狀況。

    證監會表示，根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。