■本報記者 朱寶琛
新修訂的《證券交易所管理辦法》即將施行。證券交易所履行一線監管,防范市場風險,保護投資者合法權益的職責將進一步強化。長期以來,上交所在履行監管職責的同時,持續提升市場服務意識,圍繞投資者多元化的需求,不斷擴展市場服務半徑,及時回應投資者的咨詢與投訴,通過舉辦多類別線上線下活動,搭建投資者與交易所、上市公司之間的溝通交流平臺,多渠道探索有效服務中小投資者的新模式。
隨著移動互聯時代的到來,包括中小投資者在內的公眾閱讀習慣發生了重大改變,“微”平臺受到更多關注。為順應時代發展以及投資者需求的變化,上交所投資者教育與服務工作從PC端進一步延展到“移動端”,為投資者持續提供更加豐富的移動應用服務,方便投資者獲取與投資相關的有效信息。
隨著國際化進程不斷加快,上交所市場的投資者結構也呈現多元化特征。為滿足境內外投資者需求,上交所通過持續豐富、創新服務內容,將服務半徑向境外延伸,為境外投資者提供更豐富精準的市場信息,以提升境外投資者對中國資本市場的認識與了解。
“股東”是投資者群體在證券市場具有的主要身份之一,積極行使股東權利是中小投資者參與上市公司治理的重要途徑。投票權作為股東享有的一項重要權利,是投資者參與上市公司重大事項決策以及公司治理的主要方式。為便利中小投資者行使投票權,上交所優化調整了股東大會網絡投票系統。
據統計,2017年,通過技術系統升級,上交所股東大會網絡投票系統已先后完成了多批次優先股、B股現金分紅統計,中小投資者統計剔除董監高等總計16項業務功能的優化改造,網投服務業務量較上年穩步上漲。截至11月15日,網投服務已為投資者參與1292家上市公司的網絡投票提供了服務。
為引導投資者樹立股東意識,積極行使知情權、質詢權等股東權利,“我是股東”——中小投資者走進上市公司活動在2013年正式推出。5年來,活動搭建起了中小投資者與上市公司高管進行“零距離”溝通的重要“橋梁”。據統計,中小投資者已跟隨活動現場走進了約350家滬市上市公司,覆蓋到全國28個省、自治區和直轄市。
在線上溝通方面,上交所在2013年推出了“上證e互動”的互動交流平臺,便利于投資者在線直接向上市公司進行咨詢、建議以及參加在線訪談等活動,成為投資者了解上市公司、分析證券投資行情的重要途徑。
為了深化對投資者的服務,“上證e互動”平臺還設置了滬市上市公司專網,鼓勵上市公司自主發布未達到法定披露標準的信息,為投資者理性參與公司治理提供更為充分的資訊和便利的渠道。據統計,2017年,該平臺訪問量達2.23億次,上市公司總有效回復率約為83.2%。
隨著權利意識的不斷提升,投資者主動與上市公司進行溝通交流的需求持續增加。上證路演中心為此在2014年推出了各轄區上市公司投資者集體接待日活動,建立上市公司與投資者進行“一對多”形式的集中溝通機制。今年以來,與多地證監局加強合作,舉辦7場“投資者集體接待日”活動,參與活動的上市公司累計達452家。
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