證券時報記者 吳少龍

    長期以來，深交所高度重視風險管理工作，積極探索完善風險管理模式，初步形成涵蓋事前評估與防范、事中控制與應對、事后總結與改進的全面風險管理體系，在證券監管系統內率先成立理事會風險管理委員會，健全完善了風險管理組織架構。

    深交所有關負責人表示，2017年以來，全國金融工作會議明確要求把防范金融風險放到更加重要的位置，深交所黨委認真落實全國金融工作會議精神和證監會黨委有關工作部署，多次召開專題會議研究落實風險管理工作，建立常態化風險評估機制，持續開展風險排查，成立專門負責風險管理的職能部門，明確分工，壓實責任，全面提升風險監測、預警及應對能力，取得明顯成效，全年未發生重大風險事件。

    強化風險責任意識

    健全的風險管理機制是有效管理風險的基礎，2017年深交所進一步健全完善風險管理組織架構。

    一是充實了理事會風險管理委員會，進一步擴大理事會風險管理委員會外部委員覆蓋面，人數擴充為20多名。委員會積極履行咨詢顧問職責，審議深交所風險管理制度和重大風險管理策略，評估可能影響市場穩定和安全的風險，并提出相應的風險管理和控制建議。

    二是設立了風險管理部，統籌協調深交所風險管理工作，積極探索常態化風險管理工作機制。

    三是強化風險管理責任機制，制定風險管理獎懲辦法，明確風險管理獎勵的對象和標準，確保風險管理獎懲工作有據可依。

    2017年深交所共開展了兩次風險隱患全面排查工作。3月，按照統一部署，開展了全面排查，共梳理97項風險點，印發《重大風險清單》和《風險防控責任分工表》，形成《2017年深交所風險排查報告》。

    8月，深交所認真貫徹落實全國金融工作會議和證監會監管工作會議精神，再次對風險隱患進行全面排查，梳理了6大重點領域風險，并制定風險應對措施，明確責任分工，做到每項風險都有預案、每項應對措施都落實到具體部門和責任人。

    強化重點風險防控

    深交所切實落實一線監管職責，強化對重點風險的防控，并督促風控措施嚴格執行到位。

    一方面，加強對高風險公司的監管，對新問題、新情況主動出擊，保持監管敏感性，深化會員、上市公司、市場監察、輿情監控的監管協作機制。在各方協同努力下，完成*ST新都和欣泰電氣退市摘牌工作。重點關注大股東所持股份高比例質押、缺乏追加擔保和持續融資能力的股票質押違約風險。

    另一方面，加強對風險債券的監控，持續做好存續期債券信用風險防控工作，完善事前審核機制，從源頭上防控風險，并以信息披露為中心強化事中事后監管。發揮監管聯動合力，建立監測臺賬，針對跨市場發行人跟蹤記錄其負面信息。

    同時，密切關注分級基金批量下折和定增基金到期流動性風險，督促相關基金管理人做好風險揭示、壓力測試，制定應急預案。

    此外，近年來，深交所不斷優化應急管理體系，目前共制定了32項應急預案，涵蓋市場、技術、操作、保障等重大風險。

    2017年，深交所新制定了《自然災害應急預案》《指數業務操作風險應急預案》等7項應急預案，并對原有預案進行全面修訂，進一步明確應急責任主體、應急處置流程和分級響應機制。

    探索新的風險管理模式

    深交所積極利用大數據、文本挖掘等新技術，推進風險管理智能化，按照“重點突破，分步實施”原則，研究推動重點業務風險監測系統建設。

    一是完成了債券風險監測系統一期建設，實現從發行人經營與財務狀況、債券評級情況、債券交易情況三個維度自動篩選風險債券，及時預警風險。

    二是股票質押風險監測系統上線，梳理了股票質押的風險點，明確了股票質押風險監測業務需求，完善股票質押風險的監測、研判和評估機制。

    三是啟動了融資融券風險監測系統、市場運行監測預警系統研究開發工作。

    2018年是貫徹黨的十九大精神的開局之年，黨的十九大報告明確提出，要健全金融監管體系，守住不發生系統性金融風險底線。中央經濟工作會議對三大攻堅戰進行了明確部署，防范化解重大風險是其中首要任務。深交所有關負責人表示，下一步，深交所將認真貫徹落實黨的十九大和中央經濟工作會議精神，按照證監會統一部署，不斷探索新的風險管理模式，深化風險管理體制，搭建風險監測預警平臺，強化落實風險管理責任，確保風險管理能力和水平再上新臺階。