深交所啟動新版證券上市協(xié)議簽署工作

    王建軍：上市公司應(yīng)遵規(guī)守法重諾守信 實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

    ■本報記者 姜楠

    3月29日，深交所舉辦《證券上市協(xié)議》簽署儀式，正式啟動新版證券上市協(xié)議簽署工作。這是深交所落實新修訂的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），補齊制度短板，強化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的又一重要舉措。深交所總經(jīng)理王建軍出席儀式。

    會上，王建軍表示，上市協(xié)議是交易所進(jìn)行自律監(jiān)管的制度根基和權(quán)利本源，是確定交易所與上市公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)法律文件，是雙方共同的行為準(zhǔn)則。上市公司作為資本市場的基石、價值投資的源泉，應(yīng)當(dāng)遵規(guī)守法、重諾守信，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，堅守實體經(jīng)濟，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。為確保《管理辦法》不折不扣執(zhí)行到位，加快形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運行有效的規(guī)則制度體系，除了上市協(xié)議，深交所還逐條對標(biāo)，對所內(nèi)其他需要修訂調(diào)整的規(guī)章制度進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并制定了補齊制度短板工作方案，穩(wěn)步推進(jìn)相關(guān)工作。

    據(jù)介紹，新修訂的《管理辦法》已于2018年1月1日正式實施。其中第五十八條規(guī)定，交易所應(yīng)與申請上市的公司訂立上市協(xié)議，并在協(xié)議中明確雙方的權(quán)利義務(wù)，以及現(xiàn)場檢查、懲罰性違約金等內(nèi)容。深交所于1991年與深寶安簽訂第一份上市協(xié)議，此后根據(jù)市場發(fā)展和監(jiān)管實踐，先后進(jìn)行了5次修改，順應(yīng)了資本市場監(jiān)管體制機制的發(fā)展變化，體現(xiàn)了交易所監(jiān)管職能和監(jiān)管方式的優(yōu)化完善，對培育市場契約文化發(fā)揮了積極作用。

    此次修訂，遵循“適應(yīng)新要求、解決老問題”的基本思路，對舊版協(xié)議進(jìn)行了全面優(yōu)化，內(nèi)容更加完備、形式更加規(guī)整，主要有以下三方面內(nèi)容：

    第一，落實《管理辦法》新要求，強化一線監(jiān)管職能。一是豐富監(jiān)管手段。明確交易所可對上市公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，以及檢查的方式措施。明確上市公司違反規(guī)則協(xié)議的，除了通報批評、公開譴責(zé)外，深交所還可按規(guī)定采取向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函、收取懲罰性違約金等懲戒措施。二是明確交易所重要職權(quán)，包括實施停復(fù)牌、風(fēng)險警示，作出暫停、恢復(fù)或終止上市決定等，實現(xiàn)監(jiān)管鏈條全覆蓋。三是充實信息披露和規(guī)范運作監(jiān)管依據(jù)。明確上市公司應(yīng)當(dāng)誠實守信、規(guī)范運作，并按規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)。上市公司為信息披露的第一責(zé)任人，應(yīng)確保信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

    第二，體現(xiàn)契約精神，突出交易所自律管理屬性。一是明確交易所的義務(wù)和服務(wù)職能。深交所與上市公司共同遵守有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，依法依規(guī)履行職能。除了實施自律監(jiān)管，深交所為公司證券的發(fā)行、上市交易、停復(fù)牌辦理，及公司信息披露、并購重組等業(yè)務(wù)提供設(shè)施、咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)便利。二是明確內(nèi)部救濟機制，提高自律監(jiān)管公正性和透明度。協(xié)議規(guī)定，深交所建立自律監(jiān)管內(nèi)部救濟制度，保障上市公司對深交所相關(guān)重大自律監(jiān)管決定申請聽證、復(fù)核的權(quán)利。此外，為進(jìn)一步暢通內(nèi)部救濟渠道，優(yōu)化實施程序，加大對上市公司等當(dāng)事人的保護(hù)力度，深交所還相應(yīng)對《聽證程序細(xì)則》《上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則》進(jìn)行了修訂，擬近期對外發(fā)布。三是調(diào)整爭議解決條款，給予上市公司一定選擇權(quán)。原上市協(xié)議為指定仲裁管轄，為保障上市公司合法權(quán)益，此次修訂提供有管轄權(quán)法院起訴及仲裁兩套方案，允許上市公司自行選擇爭議解決方式。

    第三，提高協(xié)議的靈活性和彈性。一是體現(xiàn)“原則監(jiān)管”理念。為有效防控市場風(fēng)險，明確深交所有權(quán)基于維護(hù)公共利益、市場秩序及投資者合法權(quán)益等監(jiān)管需要，對上市公司實施自律監(jiān)管。二是簡化上市費用條款。原則性要求上市公司按協(xié)議附件的收費標(biāo)準(zhǔn)，在收到相關(guān)通知后及時足額繳納上市費用，便于深交所根據(jù)市場發(fā)展情況對收費標(biāo)準(zhǔn)或方式進(jìn)行調(diào)整，也為深化分類監(jiān)管預(yù)留空間。三是簡化有關(guān)退市股份轉(zhuǎn)讓安排的條款。原則性要求股票摘牌后應(yīng)按規(guī)定進(jìn)入相關(guān)場所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并明確該條款效力不因協(xié)議終止而終止。

    王建軍還表示，深交所作為市場的組織者、運營者和自律監(jiān)管者，將一如既往地維護(hù)好公開、公平、公正的市場秩序，強化透明度建設(shè)，持續(xù)運用法治思維方式加強一線監(jiān)管，支持上市公司借力資本市場做優(yōu)做強，并與廣大優(yōu)秀上市公司攜手前行，努力打造世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心，推動資本市場強國建設(shè)，以實際行動為中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。