本報記者 李勇
大連證監(jiān)局首倡的證券經營機構投資者委員會機制,運行五年多來,不僅成為投資者自我管理、自我服務、自我維權的平臺,也發(fā)揮著良好的溝通、調和作用,成為維護大連轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要棋子。在10月16日召開的大連轄區(qū)證券經營機構投資者教育和保護工作座談會上,參會的相關證券經營機構負責人均對這一機制給予了積極回應。
“我們是20多年的老營業(yè)部,一些客戶信息過時了,甚至有的還是傳呼機的號碼,但到投委會坐一坐,聊一聊,客戶的聯系方式自然就問到了。”
“在股市低迷、波動劇烈的時候真是起了大作用,通過‘投委會’與客戶進行溝通的效果要遠遠好過證券經營機構直接去和客戶溝通。”
座談會上,已經成立“投委會”的這些營業(yè)部負責人,對于“投委會”的積極作用,都有著切身的體會。有證券營業(yè)機構的負責人表示,“投委會”密切了客戶的溝通,將許多糾紛化解于萌芽,而且提高了與客戶間的粘性,甚至還可以帶來新的客戶源。也有多位還未開展“投委會”運作的營業(yè)部負責人當場表示,要借鑒先進經驗,積極推進,早點把“投委會”成立起來。
記者在座談會上了解到,截至目前,大連轄區(qū)的證券經營機構已經成立了26家“投委會”,這些“投委會”通過制定規(guī)范的章程,召開定期會議,組織交流座談,開展評獎評優(yōu),發(fā)布專刊等多種形式實行自律管理,在宣傳市場法規(guī)政策、引導投資者理性投資、改善資本市場各方關系、加強中小投資者教育、化解矛盾糾紛、暢通中小投資者與上市公司溝通交流渠道等方面都發(fā)揮了積極作用,已成為中小投資者保護工作的重要實踐,一些中小投資者形象地把這些“投委會”稱為“中小投資者之家”。
大連證監(jiān)局相關負責人在座談會上表示,投資者教育與保護是行為監(jiān)管的最主要內容。大連轄區(qū)投資者教育與保護工作有其自身特點,特別是轄區(qū)上市公司被借殼較多,一定程度上造成了本地投資者行權困難。因此,強化中小投資者與上市公司間的溝通交流就成為一項重要工作。
《證券日報》記者了解到,大連證監(jiān)局從中小投資者、上市公司的需求出發(fā),自2018年8月起,聯合轄區(qū)上市公司協會和證券業(yè)協會及證券營業(yè)部投資者委員會,先后赴多家本地上市公司進行走訪調研。調研中,各方以行為監(jiān)管模式為起點,發(fā)散思維、充分碰撞,就完善轄區(qū)中小投資者保護工作、強化上市公司投資者關系管理、加強互聯網模式下上市公司與中小投資者溝通交流方式等問題,獻計獻策、暢所欲言。經過總結梳理,大連證監(jiān)局已初步形成了監(jiān)管模式轉型下中小投資者與上市公司溝通交流的新模式新路徑。一是繼續(xù)發(fā)揮好轄區(qū)證券經營機構投資者委員會作為“中小投資者之家”的優(yōu)勢作用。在證券經營機構中擴大設立范圍,進一步加強與大連上市公司協會、大連市證券業(yè)協會和監(jiān)管部門的溝通交流,鼓勵投委會提出自己的需求,主動發(fā)出聲音,以更積極、更開放的姿態(tài)投入到新形勢下的投資者教育與保護工作之中。二是探索在轄區(qū)上市公司建立“中小股東之家”,實現中小投資者與上市公司實地或網絡溝通交流常態(tài)化、有序化、規(guī)范化,構建互信共贏的投資關系。三是面對移動互聯的深入發(fā)展,探索以互聯網為平臺走進上市公司,搭建上市公司與中小投資者溝通的橋梁。同時,將中小投資者與上市公司之間的溝通交流通過網絡直播的形式,傳遞給更多的中小投資者,讓投資者更全面深入了解上市公司,促進上市公司提高透明度、完善公司治理、提升規(guī)范運作水平,進一步構建互信共贏的投資關系,共同下好行為監(jiān)管這盤大棋。
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