全力配合創業板改革與疫情防控相關企業申請科創板上市，材料齊備的即報即受理

    本報記者 張歆

    金融戰“疫”，一線監管守土有責。

    新冠肺炎疫情發生以來，上交所堅決貫徹黨中央和國務院決策部署，積極推進落實五部委《關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國證監會疫情防控工作有關要求，及時發布《關于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關監管業務安排的通知》，就疫情防控特殊時期相關業務實施做出調整和銜接安排，優化自律監管與服務方式，提供專門服務通道和在線業務操作便利，降低重點地區市場機構運行成本，保障各項業務穩妥有序開展，全力做好疫情防控工作。

    2月16日，上交所表示，將在中國證監會領導下，繼續強化組織領導、擔當作為和責任落實，毫不放松做好疫情防控重點工作，舉全所之力，以資本市場一線戰備軍的姿態，確保上交所市場穩定健康運行，進一步深化科創板改革，全力配合創業板改革，堅決打贏疫情防控的人民戰爭、總體戰、阻擊戰，為實現今年全國經濟社會發展目標任務做出貢獻。

    優化自律監管 保障市場有序運行

    上交所全面落實五部委通知和證監會工作要求，特殊時期做出特別監管安排，尊重市場規律，體現監管彈性，讓自律監管更有溫度。

    優化科創板審核工作。上交所放寬審核時限，自2月3日起科創板首次公開上市審核、上市公司重大資產重組審核及其他相關審核中發行人回復時限等規則規定的審核時限，以及發行人更新財務報告的時限，予以中止計算。正常推進受理和審核，支持鼓勵與疫情防控相關的科技創新企業在科創板上市，相關企業申請材料齊備的即報即受理，組織熟悉生物醫藥行業的專業審核人員集中攻關、快速審核。通過審核系統在線辦理業務咨詢并簡化咨詢流程，響應時間不超過2個工作日。

    優化發行承銷服務。及時調整待發行與發行中企業發行日程，鼓勵通過互聯網和電話方式開展非現場路演。研究創新服務方式，擬通過線上直錄播方式舉辦上市儀式。支援湖北省上市公司，免收湖北省上市公司2020年上市年費，免收2020年湖北省新上市公司上市初費和上市年費。目前，共完成新股申購9家，其中科創板申購7家，主板申購2家。

    優化信披監管和服務。做好上市公司股東大會召開、限售股份上市、債券付息兌回等相關公告及業務梳理，對130余家公司業務事項作了銜接安排。針對受疫情影響部分上市公司審計難以正常開展，導致公司無法按期披露2019年年報和2020年一季報的情況，及時做出延期披露安排。目前，已穩妥安排了70余家公司進行年報披露預約日期變更。同時，落實適當放寬并購重組業務相關時限，已對小康股份1家公司重組數據有效期按規則進行了延期。

    馳援重點一線 強化直接融資服務

    上交所堅持一切有利于疫情防控和促進資本市場平穩運行的原則，優先為受疫情嚴重影響的地區、企業提供高效便捷的直接融資服務。

    建立債券綠色通道。對于湖北等疫情嚴重地區的企業，以及募集資金用于疫情防控用途等的企業，建立公司債券、資產支持證券發行審核綠色通道。目前，上交所已為武漢當代明誠、襄陽東津國投等多只湖北地區公司債券優化審核流程，實行“專人對接，專項審核，即報即審，特事特辦”。同時，全力對接和支持相關企業發行“疫情防控債”，積極配合做好疫情防控期間地方政府債券發行服務工作。

    快速辦理基金審核。為支持湖北省的交通、通訊、教育、醫院、污水處理系統等公共設施的建設，上交所助力招商基金于2月10日上報了全市場首只定向助力湖北的“抗疫債基”——招商湖北省地方債ETF，并通過“綠色通道”加快加急處理，2個工作日內出具了無異議函。

    摸排潛在風險 守住市場防控之門

    上交所加強上市公司風險排摸。第一時間組織力量摸排上市公司復工復產情況，了解疫情對上市公司生產經營的影響，了解未能復工復產的原因和面臨的實際困難。根據掌握的實際情況進行深入分析，針對上市公司主要面臨的復工難、物流不暢、資金流等壓力，有針對性地研究提出相關解決建議方案。同時，嚴密關注二級市場波動對上市公司的影響，對瀕臨退市公司的風險因素予以重點關注，對疫情防控概念股炒作等類型化問題進行密切跟蹤，對股票質押等可能影響市場整體運行的風險進行排查。

    加強債市風險排查力度。持續做好發行人信息披露工作，通過設立信息披露專項服務通道，引導受疫情影響的發行人切實履行信息披露義務。加強對重點行業和疫情嚴重地區發行人的債券風險排查工作，對于可能存在兌付風險的，積極督促受托管理人全力協助發行人，通過協調投資者撤銷回售、達成展期協議，以及進行債券轉售等方式緩釋流動性風險。

    確保市場交易通暢安全。為確保節后順利開市和疫情防控期間交易運行安全，上交所全力做好技術運維和保障工作。春節假期前，便啟用了外高橋災備中心，對交易系統、業務系統、中臺服務等共計28個系統作了對應變更，保障延遲開市后的首日交易平穩。開市后，針對市場交易情況，迅速啟動交易系統容量排查工作，從核心交易系統及其場務端共計12個系統，強化生產運行情況跟蹤和風險識別。