本報(bào)記者 包興安

    新《證券法》開始實(shí)施，監(jiān)管部門力爭(zhēng)在規(guī)則維度也實(shí)現(xiàn)“無(wú)縫銜接”。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，為配合新《證券法》實(shí)施，截至2月底，證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所發(fā)布公告，共計(jì)廢止了95件規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，其中，證監(jiān)會(huì)廢止18部證券期貨規(guī)范性文件，深交所廢止業(yè)務(wù)規(guī)則44件，上交所廢止業(yè)務(wù)規(guī)則共33件。

    中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤和林對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，新《證券法》是一部對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行重塑和革新的一部法律，能夠?yàn)楹罄m(xù)的注冊(cè)制推進(jìn)，落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)“看門人”等工作創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)，所以必須將之前與其相悖的現(xiàn)存規(guī)章制度進(jìn)行清理，讓新《證券法》無(wú)障礙的貫徹執(zhí)行，才能保障我國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

    巨豐投顧投資顧問(wèn)總監(jiān)郭一鳴對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，新《證券法》實(shí)施以后，需要各項(xiàng)規(guī)章制度和規(guī)則來(lái)配合，才能真正得到執(zhí)行、落實(shí)和貫徹。因此，加快清理完善相關(guān)規(guī)章制度，有利于快速有效地和新《證券法》銜接，也有利于新《證券法》順利的落實(shí)和執(zhí)行。

    今年1月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示，證監(jiān)會(huì)將抓緊制定、修改相關(guān)配套規(guī)章、規(guī)范性文件。新《證券法》落地實(shí)施，需要制定或者修改大量的配套規(guī)定，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)法規(guī)體系。這項(xiàng)工作已經(jīng)開展，要借《證券法》修訂實(shí)施這一契機(jī)，對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理完善。

    2月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件。證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)黨委專門部署對(duì)全部現(xiàn)行有效證券期貨規(guī)章制度進(jìn)行系統(tǒng)性清理工作。重點(diǎn)對(duì)照新《證券法》修訂內(nèi)容，有針對(duì)性地對(duì)有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行立改廢釋。下一步，有關(guān)系統(tǒng)清理的結(jié)果將根據(jù)工作進(jìn)程分期分批公布。

    交易所也系統(tǒng)性清理了業(yè)務(wù)規(guī)則。2月28日，深交所公告稱，深交所對(duì)現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了系統(tǒng)性清理。本次清理共廢止業(yè)務(wù)規(guī)則44件，其中已被新規(guī)取代的33件、不適應(yīng)市場(chǎng)改革發(fā)展需要的8件、所規(guī)范事項(xiàng)已執(zhí)行完畢的3件。深交所表示，力爭(zhēng)到2020年底，實(shí)現(xiàn)規(guī)則體系與新證券法的無(wú)縫銜接，全面構(gòu)建起在新《證券法》下，以發(fā)行、上市、交易、會(huì)員管理規(guī)則為核心，以細(xì)則、指引為主干，以辦理指南等為補(bǔ)充的有機(jī)統(tǒng)一規(guī)則體系。

    2月28日，上交所公告稱，對(duì)成立以來(lái)至2020年2月21日期間公布的基本業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則及與業(yè)務(wù)有關(guān)的一般規(guī)范性文件進(jìn)行了第13次清理，其中涉及應(yīng)予廢止和自行失效的業(yè)務(wù)規(guī)則共33件，其中包含與新《證券法》不相適應(yīng)的相關(guān)規(guī)定。

    盤和林表示，全面清理完善資本市場(chǎng)規(guī)章制度，對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，原有規(guī)章制度賦予它的監(jiān)管職責(zé)出現(xiàn)了重大的轉(zhuǎn)變。隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能將更多地轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和對(duì)公平市場(chǎng)秩序的維護(hù)，這有助于我國(guó)資本市場(chǎng)制度減少政策盲點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)更為全面、高效的監(jiān)管。

    郭一鳴認(rèn)為，對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)章制度進(jìn)行全面清理完善，有利于證券市場(chǎng)參與者更好地了解新《證券法》和新的規(guī)章制度，也有利于證券監(jiān)管者盡快落實(shí)配套新《證券法》的各項(xiàng)規(guī)章制度，進(jìn)而推動(dòng)新《證券法》的貫徹落實(shí)，發(fā)揮新《證券法》在推進(jìn)市場(chǎng)改革、維護(hù)市場(chǎng)秩序以和保護(hù)投資者合法權(quán)益等多方面的作用。