本報記者 吳曉璐
6月17日,上交所發(fā)布《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》(簡稱《通知》),自2022年6月18日起實施。
《通知》顯示,個人投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易,應(yīng)當(dāng)同時符合下列條件:
(一)申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);
(二)參與證券交易24個月以上。
《通知》施行前已開通向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限,且未銷戶的個人投資者,不適用前款規(guī)定。
普通投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的,應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署《向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險揭示書》。參與向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者,應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者。
(編輯 喬川川)
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