本報記者 孟珂
12月1日，北交所宣布，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，自2023年12月1日起，北交所正式啟動公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行備案、簿記建檔等發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。
北交所要求，各市場機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷規(guī)則》《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)指引第1號——發(fā)行備案》《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)指引第2號——簿記建檔》《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指南》有關(guān)要求開展公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。
債券交易參與人以及承銷機構(gòu)認可的其他專業(yè)機構(gòu)投資者原則上應(yīng)當(dāng)通過簿記系統(tǒng)認購公司債券。參與簿記建檔的投資者提交的認購申請均視為其自身的申購訂單。承銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保其認可的投資者符合北交所投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定。
承銷機構(gòu)、債券交易參與人以及承銷機構(gòu)認可的其他專業(yè)機構(gòu)投資者因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因無法正常使用簿記建檔系統(tǒng)的，應(yīng)做好發(fā)行應(yīng)急處置相關(guān)工作。
此外，北交所公告，12月2日開展公司債券（含企業(yè)債券）現(xiàn)券交易業(yè)務(wù)第一次全網(wǎng)測試。
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