作為來自證券監管一線的全國人大代表，遼寧證監局局長柳磊兩會期間接受了證券時報記者的專訪。他介紹了遼寧證監局一段時間以來，在支持企業復工復產、督促上市公司規范運作、防范化解風險方面的工作和進展。此外，遼寧是“保險+期貨”的發源地，柳磊介紹了遼寧證監局推廣這一模式的經驗。

    證券時報記者：當前遼寧公眾公司復工復產情況如何？遼寧證監局為企業復工復產提供了哪些支持？

    柳磊：截至5月19日，轄區上市公司復工率為97%，83%的轄區上市公司產能已達到去年同期水平。自疫情發生以來，遼寧證監局積極指導轄區公眾公司做好疫情防控工作，多措并舉支持企業復工復產。

    一是持續傳遞監管新政。編發《復工復產支持政策匯編》《并購重組與再融資政策摘編》，及時傳遞證監會為支持企業抗擊疫情出臺的一系列政策舉措，開展線上咨詢答疑，引導轄區企業用好用足政策，緩解疫情沖擊。

    二是跟蹤摸排企業困難。今年2月、3月，先后兩輪全面摸排轄區公眾公司復工復產情況，逐一了解疫情對企業生產經營的影響，以及企業復工復產面臨的困難，與企業一道研究應對方案。

    三是幫助企業排憂解難。及時向省政府報告轄區公眾公司復工復產遇到的困難，并提出23項政策建議。省政府隨即召開專題工作會議，協調解決問題，目前75個問題已得到解決或取得了實質性進展。

    四是切實提升監管溫度。開通擬上市公司在線輔導監管系統，優化輔導備案業務流程，保障疫情期間企業上市輔導進程不受影響。

    證券時報記者：新證券法已經實施，您認為將對上市公司規范運作產生怎樣的影響？

    柳磊：在新證券法的規范下，法人治理的規范更嚴了，信息披露的要求更高了，違法違規的成本更高了，這些都將對上市公司規范運作產生積極影響。

    一是講清楚，以強化信息披露監管，促進公司提升規范運作水平。新證券法在吸收以往的監管實踐經驗的基礎上，以專章形式對信息披露做了規定，目的就是讓上市公司講清楚，以高質量的信息披露，促進公司提升規范運作水平。

    二是想清楚，以提高違法違規成本，倒逼公司提升規范運作水平。新證券法大幅提高了違法違規成本，這就促使上市公司要想清楚，違法違規行為不可為，倒逼其加強自我約束，提升公司規范運作水平。

    三是審清楚，以壓實中介機構市場“看門人”的法律責任，助推公司提升規范運作水平。新證券法加強了中介機構的違法責任追究，目的在于督促中介機構歸位盡責，發揮核查驗證、專業把關的作用，推動公司提升規范運作水平。

    遼寧證監局將認真貫徹落實新證券法的各項要求，按照證監會的工作部署，切實推動轄區上市公司規范發展。

    一是以“關鍵少數”為抓手，做好壓力傳導工作。我們針對上市公司的“關鍵少數”，連續開展了8期違法違規風險提示，通過明法析理，讓“關鍵少數”知敬畏，加大新證券法的震懾作用。

    二是以信息披露為主線，做好日常監管工作。動態評價上市公司的風險情況，開展分類監管、精準監管，突出問題和風險導向，堅持管少才能管好。

    三是以提高上市公司質量為目標，適時開展公司治理專項行動。通過專項行動，查找問題，改進不足，為提高上市公司質量打好基礎。

    四是以風險化解為支撐，推動上市公司輕裝上陣。緊密依靠地方政府，幫助暫時遇到困難的上市公司化解股票質押風險，為公司持續發展爭取時間。

    五是以打擊違法為手段，做好“差生”的懲戒和出清工作。重拳打擊資金占用、違規擔保、財務造假等違法違規行為，凈化資本市場生態環境。

    證券時報記者：防范化解金融風險是金融工作底線和根本任務，您對此有哪些體會？

    柳磊：遼寧證監局把維護資本市場安全穩定作為頭等大事，針對轄區風險，科學研判，盡早發現，有效化解，堅決打好防范和化解金融重大風險攻堅戰。在防范化解風險的過程中，一是要抓早。提前研判風險，盡早發現風險，迅速處置風險，不能抱有僥幸心理，任之擴散、傳導。二是要抓準。嚴格遵循市場化、法治化的原則，找準病因，“一司一策”對癥下藥，精準拆彈。三是要抓穩。注意方式方法，順勢而為化解風險，防范風險外溢，避免出現因化解風險產生新的次生風險。四是要抓合力。緊密依靠地方政府，積極推動市場主體，充分調動社會各方力量，打出風險化解的組合拳。

    證券時報記者：請您介紹一下遼寧農產品“保險+期貨”試點開展情況？

    柳磊：遼寧作為“保險+期貨”的發源地，自2015年錦州義縣首次試點以來，已累計實施了46個試點項目，包括玉米、大豆、雞蛋、豬飼料成本指數等品種，價格險、收入險、場外期權等模式，累計賠付額超過6100萬元，取得了較好的試點效果。2019年以來，遼寧證監局進一步在“深化”和“提升”上下功夫，轄區“保險+期貨”試點也由原有的種植類為主向養殖類擴展，服務更多涉農主體。2019年的11個分散試點項目中，就有7個養殖類項目。

    遼寧證監局在推廣“保險+期貨”試點的過程中，一方面，從提升認識水平方面著手，經過持續宣傳、培訓，遼寧已有近50%的農業縣至少參與過一次“保險+期貨”試點，通過實際參與，觀念也在逐步轉變。另一方面，從保費來源方面著手，推動多渠道籌措保費，切實減輕農戶負擔，擴大惠農覆蓋面。在過去兩年，我連續提出加大農產品“保險+期貨”試點項目財政補貼力度的建議，目前來看，我的建議得到積極回應，有關政府和相關部門的支持力度逐步加大。據大商所統計，在2019年“農民收入保障計劃”中，政府補貼總額約1.6億元，占總保費的39%，再加上農民自籌及其他補貼，占總保費比例已達58%，較2018年增長近一倍。農民自籌、政府補貼、交易所支持的多元化保費來源結構初步形成。