本報(bào)記者 張文娟

    11月29日，*ST輔仁發(fā)布公告稱，公司于2022年11月25日收到河南證監(jiān)局下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局關(guān)于對輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2022〕53號）和《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局關(guān)于對輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司和朱成功、朱文亮、朱學(xué)究采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕54號）的行政監(jiān)管措施決定書。

    據(jù)決定書內(nèi)容，其中，涉及*ST輔仁的違規(guī)行為包括未履行業(yè)績補(bǔ)償承諾、未依規(guī)披露減持計(jì)劃。

    涉及朱成功、朱文亮、朱學(xué)究的違規(guī)行為包括未及時(shí)披露訴訟涉及的有關(guān)事項(xiàng)及未對債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)履行決策程序并及時(shí)披露。朱成功作為代董事長兼代董事會(huì)秘書、朱文亮作為總經(jīng)理、朱學(xué)究作為財(cái)務(wù)總監(jiān)未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第二款以及第三款規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。朱成功、朱文亮對上述全部違規(guī)事實(shí)負(fù)主要責(zé)任，朱學(xué)究對未履行債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)決策程序并及時(shí)披露事實(shí)負(fù)有主要責(zé)任。

    事實(shí)上，這不是*ST輔仁今年收到的首份行政監(jiān)管措施決定書。

    今年5月9日，因未在規(guī)定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告，違反《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，*ST輔仁被河南證監(jiān)局出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

    7月1日，因在2022年1月28日披露的2021年年度業(yè)績預(yù)虧公告中，與此前的業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告存在明顯差異，存在業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)信息披露不準(zhǔn)確情形，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，河南證監(jiān)局對*ST輔仁及相關(guān)人員朱成功、朱文亮、朱學(xué)究采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

    9月26日，*ST輔仁及相關(guān)責(zé)任人收到河南證監(jiān)局行政處罰決定書，就公司未在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告這一違法事實(shí)，決定責(zé)令公司改正，給予警告，并處以50萬元罰款；對時(shí)任董事、代董事長、代董秘朱成功給予警告，并處以30萬元罰款；對時(shí)任董事、總經(jīng)理朱文亮給予警告，并處以20萬元罰款。

    除行政類的監(jiān)管及處罰措施外，記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來，*ST輔仁還分別收到了上海證券交易所的2份監(jiān)管函和1份問詢函，內(nèi)容涉及年報(bào)以及季報(bào)信息披露等問題。

    值得注意的是，在密集受到相關(guān)部門監(jiān)管及處罰的同時(shí)，*ST輔仁投資者的索賠也在持續(xù)進(jìn)行中。據(jù)*ST輔仁今年6月30日發(fā)布的公告，公司此前收到鄭州市中院送達(dá)的法律文書，共涉及14名原告投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由對公司提起民事訴訟。14名原告投資者要求判決公司賠償原告各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)損失合計(jì)金額約為465.3萬元。

    據(jù)公告披露，投資者訴*ST輔仁的主要事實(shí)與理由為，2020年10月14日，證監(jiān)會(huì)向輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司發(fā)布行政處罰決定書，根據(jù)處罰決定書顯示，被告*ST輔仁及輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司存在嚴(yán)重的虛假陳述行為，故被證監(jiān)會(huì)采取行政處罰。原告投資者在被告虛假陳述實(shí)施日之后，揭露日之前購買了被告輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司股票，其虛假陳述行為造成了原告投資損失，應(yīng)依法應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    北京中銀律師事務(wù)所合伙人郭利軍律師向《證券日報(bào)》記者表示：“我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)對信息披露違法違規(guī)情形均有明確規(guī)定。上市公司等義務(wù)主體如未及時(shí)依法就資金占用、對外擔(dān)保、減持計(jì)劃、重大訴訟等事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)，則可能面臨被證券行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步作出行政處罰、交易所實(shí)施上市主體強(qiáng)制退市、相關(guān)責(zé)任主體甚至承擔(dān)相應(yīng)刑事責(zé)任等后果，此種情形下，符合條件的受損投資者可由此依法向上市公司等責(zé)任主體提起民事索賠訴訟。”

    好韻多律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師王奎星亦認(rèn)為：“上市公司因虛假陳述行為致使信息披露不完整而對投資者造成的損失，投資者應(yīng)及時(shí)向公司提起訴訟維權(quán)。綜合目前情況，初步判斷的索賠條件為：在2016年4月9日到2019年7月25日期間買入*ST輔仁股票，并于2019年7月25日以后出售或持續(xù)持有其股票的受損投資者，但最終認(rèn)定條件仍以法院判決為準(zhǔn)。”

（編輯 袁元）