5月8日，西部證券發布公告稱，收到董事長劉建武的書面辭職報告，“因工作安排變動原因申請辭去公司董事、董事長及戰略委員會主席和風險控制委員會主席職務，辭職后劉建武先生不再擔任公司任何職務。”

    關注度：★★★★

    點評：劉建武辭任是正常換屆，其在西部證券任職的時間并不短，從2005年10月份起就任職西部證券董事長、黨委書記，至今已經有12年。而新任董事長人選可能是西部信托的董事長徐朝暉，目前還在等監管部門的批復。

    7家券商跨境業務獲批

    券商跨境業務又有新動向。近日，招商證券發布公告稱，已獲中國證監會批準，獲準試點開展跨境業務；中信證券則提交了關于擴大跨境業務范圍申請，收到證監會復函。同時，兩家券商跨境業務規模均不超過各自凈資本的20%。據兩公司2017年報，去年中信證券和招商證券的凈資本分別為867.1億元和541.8億元，意味著其跨境業務的規模上限分別為173.4億元和108.4億元。

    關注度：★★★★★

    點評：中金公司、中信證券、招商證券等多家券商獲批跨境業務試點，是新一輪金融對外開放、鼓勵券商走出去的實質性舉措。開展跨境業務對券商的風險管理水平提出更高要求，由于中信證券、招商證券、廣發證券等凈資本規模較大，即使受到20%的限制，未來券商跨境潛在業務規模仍超千億元。一方面利好券商自營業務，另一方面通過跨境業務，還能增強券商資管的主動管理能力。

    券商資管規模 3月份環比縮水約4600億元

    中國基金業協會發布最新統計數據，截至今年3月底，證券公司資管業務管理資產規模16.12萬億元，相較于今年2月份的16.58萬億元，券商資管規模今年3月份縮水約4600億元。值得一提的是，今年3月份，券商資管產品備案只數及規模環比明顯增多。今年3月份，證券公司資管產品備案383只，較今年2月份256只增加127只，單月資管產品備案設立規模696.83億元，較今年2月份的311.07億元環比增長120%。

    關注度：★★★★

    點評：資管新規已經正式落地，券商加速“去杠桿、去通道、禁剛兌、限非標”的結構調整，隨著主動管理類產品規模占比的增加，券商資管費率將持續提升，有效對沖規模下降的影響。

    券商客戶交易行為管理 將受到現場檢查

    據悉，滬深交易所及證監局近期將對部分券商的客戶交易行為管理工作及投資者適當性管理工作展開現場檢查。此次對客戶交易行為管理的檢查內容主要包括對客戶交易行為管理相關規則制度建設、交易行為監控情況、交易行為管理和風險警示情況及協同配合交易所實施監管等。

    關注度：★★★★

    點評：今年4月底，滬深交易所雙雙發布了《關于加強重點監控賬戶管理工作的通知》（下稱“通知”）。通知明確了券商作為合規交易的“第一道關口”的責任，還加強了對券商不當管理責任的追究。通知稱，今年7月份起，滬深交易所將定期向所有證券公司發送重點監控賬戶名單。屆時所有券商都能看到重點監控賬戶的持有人信息，并依據通知實施合規管理。

    券商扎堆推出私募FOF

    據悉，國泰君安證券資產管理5月7日推出全明星FOF產品，推出首日已經賣出4億多元規模，截至5月8日更是迅速突破10億元。自今年3月中信證券推出的全明星私募FOF產品被市場“秒搶”后，相繼又有招商證券資管、國信證券資管和國君資管推出私募FOF產品，其中，國君資管的FOF產品于5月7日首發。

    關注度：★★★★

    點評：券商私募FOF，實質上就是券商將募集到的資金投向合作私募，一起做產品。私募基金通常會把合作產品的賬戶托管在合作券商，可掌握核心底層投資數據。所以券商可比一般投資者更好地把握私募的投資策略和真實實力，而且比較容易監控。大型券商作為FOF產品的管理人，在投研能力、遴選私募的機制和后續跟蹤能力方面都有優勢。

    證券期貨經營機構從業人員 廉潔從業規定公開征求意見

    近日，證監會發布《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（征求意見稿）》（以下簡稱《規定》），并于近日向社會公開征求意見。《規定》加大了廉潔從業違規問責力度，對各類違反廉潔從業規定的情形，制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移送司法等。

    關注度：★★★★★

    點評：這份“廉潔從業”新規定矛頭指向機構內部管理失控、商業賄賂等問題。對有關人員干擾審核工作、不正當競爭、謀取不正當利益、利益輸送等行為作出了明確禁止性規定。既有對機構內控不嚴的規范，還有對從業人員違規執業的打擊，強監管、重塑行業風氣意味極深。

    （周尚伃整理）