堅持“零容忍”方針、保持從嚴監(jiān)管態(tài)勢的陜西證監(jiān)局2021年監(jiān)管執(zhí)法工作成效顯著。該局近日發(fā)布的信息顯示,2021年對上市掛牌公司、債券發(fā)行人、證券基金期貨經(jīng)營機構等市場參與主體的違法違規(guī)行為,共采取42件行政監(jiān)管措施,開展9起案件調(diào)查工作,其中5起完成處罰,罰沒款合計916.41萬元,并將1起案件移送公安,對違法違規(guī)行為形成有力震懾,凈化了轄區(qū)資本市場生態(tài),監(jiān)管執(zhí)法工作取得良好效果。
在依法查處發(fā)行人違法違規(guī)行為方面,陜西證監(jiān)局以定期報告和臨時報告為抓手,對上市掛牌公司未及時披露年報、虛構收入成本、未按規(guī)定披露資金占用、違規(guī)擔保等重大事項及時出手,追究公司責任的同時,對大股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關鍵少數(shù)”同步追責,對9家公司及20名責任人依法采取監(jiān)管措施,壓實信息披露責任。
同時,監(jiān)管執(zhí)法工作加強了對大股東及一致行動人、董監(jiān)高及近親屬超比例增減持未披露、短線交易等違規(guī)行為的監(jiān)測工作,對4名責任人采取監(jiān)管措施,堅持從嚴查處與督促整改相結合,進一步推動健全內(nèi)控機制。
整治市場機構違規(guī)亂象也是2021年陜西證監(jiān)局監(jiān)管工作重點。陜西證監(jiān)局堅持強監(jiān)管,嚴執(zhí)法,針對證券基金期貨經(jīng)營機構、私募基金管理人、基金銷售機構及其從業(yè)人員貫徹“雙罰”原則,對8家機構及8名責任人依法采取13件監(jiān)管措施,通過出具警示函、責令改正等措施督促整改,提升規(guī)范運作水平。
除采取常規(guī)措施外,陜西證監(jiān)局還針對嚴重違規(guī)行為果斷出手。以某營業(yè)部組織客戶出借賬戶謀取不法利益的行為為例,陜西證監(jiān)局暫停其新開證券賬戶業(yè)務3個月,并將主要責任人認定為不適當人選。通過加大監(jiān)管力度,努力營造風清氣正、合規(guī)誠信的行業(yè)文化。
在打擊內(nèi)幕交易方面,陜西證監(jiān)局2021年依法查處兩起內(nèi)幕交易案件,相關人員利用與內(nèi)幕信息知情人的特殊關系,在敏感期內(nèi)實施內(nèi)幕交易牟取不法利益,嚴重擾亂市場公平交易秩序。對此,陜西證監(jiān)局及時介入調(diào)查,鎖定違法事實,對相關內(nèi)幕交易行為沒收違法所得,罰沒款合計9.42萬元,切實維護了公平公正的交易秩序。
陜西證監(jiān)局相關人士告訴記者,下一步,該局將認真貫徹“零容忍”方針,不斷提升執(zhí)法能力和水平,加大監(jiān)管執(zhí)法力度,依法從嚴查處財務造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等各類侵害投資者利益的違法違規(guī)行為,為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航,促進資本市場服務實體經(jīng)濟功能更好發(fā)揮。
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